ДОГОВОР купли-продажи путевок № _____. г. Москва «____»_201___г. _, именуемое в дальнейшем «Продавец», в лице

ДОГОВОР
купли-продажи путевок № _____

г. Москва «____»_____________201___г.
______________________________________________, именуемое в дальнейшем «Продавец», в лице ______________________________________________, действующего на основании ______________________________________________, с одной стороны,
и ______________________________________________, именуемое в дальнейшем «Покупатель», в лице ______________________________________________, действующего на основании ______________________________________________, с другой стороны,
именуемые в дальнейшем «Стороны», заключили настоящий Договор о нижеследующем.

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ, ПРИМЕНЯЕМЫЕ В ТЕКСТЕ ДОГОВОРА

Если иное не определено в тексте, применяемые в Договоре определения имеют следующие значения:
«Отрывной талон» - документ на бланке установленного образца (строгой отчетности), подтверждающий перечень и стоимость предоставленных санаторно-курортной и оздоровительной организацией Услуг. Бланк строгой отчетности может формироваться с использованием формы, предусмотренной Приказом Минфина России от 10.12.1999г. № 90н «Об утверждении бланков строгой отчетности» с обязательным наличием реквизитов, предусмотренных  Постановлением Правительства РФ от 06.05.2008 г. №359.
«Покупатель» - лицо, приобретающее путевки в санаторно-курортные и оздоровительные организации.
«Потребитель» - гражданин, лично пользующийся комплексом Услуг.
«Продавец» - санаторно-курортные и оздоровительные организации, непосредственно оказывающих услуги по санаторно-курортному, реабилитационно-восстановительному лечению и оздоровлению, и связанные с ними услуги по обеспечению условий пребывания, а также организации, реализующие путевки (туроператоры, санаторные объединения и т.д.).
«Путевка» - документ на бланке установленного образца (строгой отчетности), удостоверяющий (подтверждающий) право Потребителя на получение санаторно-курортного, реабилитационно-восстановительного лечения и оздоровления, а также связанные с ними услуги по обеспечению условий пребывания в санаторно-курортных и оздоровительных организациях. Бланк строгой отчетности может формироваться с использованием формы, предусмотренной Приказом Минфина России от 10.12.1999г. № 90н «Об утверждении бланков строгой отчетности» с обязательным наличием реквизитов, предусмотренных  Постановлением Правительства РФ от 06.05.2008 г. №359.
«Реализация путевки» - передача Покупателю путевки, в том числе без реквизитов Потребителя.
«Услуги» - услуги по санаторно-курортному, реабилитационно-восстановительному лечению и оздоровлению, а также связанные с ними услуги по обеспечению условий пребывания в санаторно-курортных и оздоровительных организациях, включенные в стоимость Путевки.
«Цена путевки» - цена Услуг, оформленных путевкой.

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

1.1. Продавец реализует Покупателю путевки, а Покупатель обязуется оплатить путевки в сроки и на условиях настоящего Договора.
1.2. Наименование санаторно-курортных и оздоровительных организаций, количество путевок, количество и категория номеров, сроки заездов (количество дней) определяются Заявками и Дополнительными (корректирующими) заявками Покупателя на приобретение путевок (далее – «Заявки») (Приложения №№ 1, 2), являющимися неотъемлемой частью настоящего Договора.
1.3. Цена путевок указывается в Прейскуранте цен на путевки (Приложение № 3) и в течение всего срока действия настоящего Договора не может быть изменена Продавцом в сторону повышения в одностороннем порядке. В случае понижения Продавцом цены путевки (проведение акции и т.п.), Продавец направляет Покупателю уведомление об изменении стоимости путевки и реализует путевку по измененной (сниженной) цене в порядке, предусмотренном разделом 4 настоящего договора.

2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН

2.1. Продавец обязан:
2.1.1. Своевременно и в полном объеме письменно предоставить Покупателю информацию об услугах, включаемых в путевку, по всем вопросам, связанным с порядком пребывания в санаторно-курортной и оздоровительной организации, условиями лечения, режимом работы, местонахождением, а также о требованиях и ограничениях, предъявляемых санаторно-курортными и оздоровительными организациями. Информация об услугах, включаемых в путевку, является неотъемлемой частью Прейскуранта цен на путевки (Приложение № 3).
2.1.2. Осуществлять бронирование путевок в соответствии с Заявками и Дополнительными (корректирующими) заявками Покупателя на приобретение путевок по форме согласно Приложениям №№ 1, 2. Уведомлять Покупателя о возможности бронирования путевок в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента получения заявки. Выставлять Покупателю не позднее, чем за 30 (тридцать) календарных дней до начала месяца, в котором будет осуществлен заезд по путевкам, Счет на оплату путевок, который является подтверждением бронирования путевок. В счете обязательно должны быть указаны реквизиты настоящего Договора, сроки пребывания, количество дней, категории номеров, количество и цена путевок.
2.1.3. В случае подтверждения возможности оказания услуг по Дополнительной (корректирующей) заявке Покупателя в порядке, предусмотренном п. 4.1 настоящего договора, в течение 3 (трех) рабочих дней с момента получения указанной заявки выставить Счет на оплату дополнительных путевок, который является подтверждением бронирования дополнительных путевок. В счете обязательно должны быть указаны реквизиты настоящего Договора, сроки пребывания, количество дней, категории номеров, количество и цена путевок.
2.1.4. В течение 5 (пяти) календарных дней после оплаты выставленных Продавцом в соответствии с настоящим договором Счетов передать оригиналы путевок Покупателю.
2.1.5. Обеспечить предоставление Потребителю на основании приобретенной (оформленной Продавцом) путевки комплекс Услуг надлежащего качества, в полном объеме, в установленный в путевке срок и по завершении оказания санаторно-курортных и оздоровительных услуг выдать Потребителю в подтверждение факта оказания услуг Отрывной талон к путевке, в котором указываются фамилия, имя, отчество Потребителя. Продавец обязан обеспечить выдачу Потребителю Отрывного талона к путевке не позднее, чем в день выезда Потребителя из санаторно-курортной или оздоровительной организации.
2.1.6. Принять к рассмотрению предъявленные Покупателем (Потребителем) претензии по качеству услуг, включенных в стоимость путевки.
Рассмотреть полученную претензию в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты ее получения и направить (передать) Покупателю (Потребителю) мотивированный ответ.
2.1.7. Продавец гарантирует Покупателю:
-Возможность приобретения работником Покупателя путевок из личных средств для членов семьи (жена/муж, дети) по ценам, предусмотренным условиями договора, при наличии свободных мест.
-Возможность реализации Продавцом путевок Покупателю, помимо двухместного стандартного номера, в номера других категорий, путевок категории «Мать и дитя», а также путевок на дополнительные места, при наличии свободных номеров.
2.1.8. Соблюдать Политику ОАО «НК «Роснефть» «В области противодействия вовлечению в
коррупционную деятельность» № ПЗ-11.03.01 П-01 и Политику ОАО «НК «Роснефть» «В области противодействия корпоративному мошенничеству» № ПЗ-11.03.02 П-01, являющимися Приложением № 9 и № 10 соответственно к настоящему договору.
2.1.9. В случае, если Продавец действует от своего имени, но по поручению санаторно-курортной организации и за ее счет, или от имени санаторно-курортной организации на основании заключенного с санаторно-курортной организацией агентского (либо иного) договора, Продавец обязан проинформировать об этом Покупателя с предоставлением ему копий соответствующего договора.
2.2. Продавец имеет право:
2.2.1. Осуществлять перенос сроков заезда Потребителя и изменение иных условий оказания санаторно-курортных и оздоровительных услуг, в порядке, предусмотренном разделом 4 настоящего Договора.
2.2.2. На своевременную и в полном объеме оплату путевок в порядке и на условиях настоящего Договора.
2.3. Покупатель обязан:
2.3.1. Направлять Продавцу Заявки на приобретение путевок и Дополнительные (корректирующие) заявки на приобретение путевок по форме согласно Приложениям №№ 1, 2 к настоящему Договору, а также иные сведения, необходимые для своевременного бронирования путевок, посредством почтовой, факсимильной или электронной связи.
2.3.2. Своевременно и в полном объеме доводить до сведения Потребителей информацию, предоставленную Продавцом, об услугах, включаемых в путевку, по всем вопросам, связанным с порядком пребывания в санаторно-курортной и оздоровительной организации, условиями лечения, режимом работы, местонахождением, а также о требованиях и ограничениях, предъявляемых санаторно-курортными и оздоровительными организациями.
2.3.3. Своевременно и в полном объеме производить оплату путевок в соответствии с условиями настоящего Договора.
2.3.4. Заполнить путевку при передаче ее Потребителю.
2.4. Покупатель имеет право:
2.4.1. Запросить перечень предлагаемых Продавцом Услуг, санаторно-курортных и оздоровительных организаций с указанием их профиля, информацию о наличии и стоимости путевок (одного курса лечения или койко-места), а также иную информацию, необходимую для последующего оформления Заявки или Дополнительной (корректирующей) заявки на приобретение путевок.
2.4.2. Своевременно и в полном объеме получать указанную в п. 2.4.1 информацию, а также предусмотренные действующим законодательством РФ документы (медицинские лицензии, сертификаты соответствия на услуги объекта размещения и питания и др.), подтверждающие правомерность оказания Услуг, входящих в путевку.
2.4.3. Осуществлять контроль за качеством обслуживания Потребителей.
2.4.4. Консультироваться у Продавца по всем вопросам, связанным с исполнением условий настоящего Договора.

3. ПОРЯДОК РАСЧЁТОВ

3.1. Покупатель оплачивает 100% стоимости путевок по счету Продавца не позднее, чем за 20 (двадцать) календарных дней до начала месяца, в котором будет осуществлен заезд по путевкам, в безналичной форме путем перечисления денежных средств на расчетный счет Продавца не более, чем на квартал вперед.
Стоимость путевки ______________________________________________________________.
(НДС не облагается (п.п.18 п. 3 ст. 149 НК РФ) или включает НДС ____%.)
В случае если Продавец в соответствии с п. 5 ст. 149 НК РФ отказался от освобождения от налогообложения НДС осуществляемых им операций, одновременно с заключением настоящего договора он обязан представить Покупателю копию соответствующего заявления в налоговый орган по месту учета с отметкой о его получении.
В случае, если Продавец действует от своего имени, но по поручению санаторно-курортной организации и за ее счет, или от имени санаторно-курортной организации по агентскому (или иному) договору, он обязан предоставить копии подтверждающих этот факт документов (п.2.1.9 настоящего договора), а также - копию заявления об освобождения от налогообложения НДС санаторно-курортной организации, непосредственно оказывающей услуги, с отметкой налогового органа по месту ее учета о получении заявления.
Оплата может производиться по копии счета с предоставлением Продавцом оригинала счета Покупателю в течение 10 (десяти) календарных дней с момента оплаты.
3.2. Обязательства Покупателя по оплате путевок признаются исполненными с момента списания денежных средств с корреспондентского счета обслуживающего Покупателя банка.
3.3. В течение 5 (пяти) календарных дней с момента исполнения Покупателем обязательств по оплате путевок, предусмотренных п. 3.1 настоящего договора, Продавец обязан передать Покупателю:
- путевки, оплаченные Покупателем на момент передачи (если иное не предусмотрено пунктом 2.1.4 договора);
- акт приема-передачи путевок (Приложение № 4) или товарную накладную (Приложение № 5);
- счет-фактуру, оформленную в соответствии с действующим законодательством (в случае, если Продавец отказался от освобождения от налогообложения НДС, что подтверждается документом, указанным в п.3.1)
Указанные в настоящем пункте документы могут направляться (передаваться) Покупателю по электронной (факсимильной) связи с одновременным направлением оригиналов в адрес Покупателя.
3.4. Оформленные, акт приема-передачи путевок и счета-фактуры передаются Покупателю в сроки, указанные в п.3.3., но не позднее 1-го числа месяца, следующего за отчетным.
Продавец предоставляет Покупателю копии приказов (иных документов), подтверждающих право подписи уполномоченных лиц в выставляемых счетах и документах, указанных в п. 3.3 настоящего договора, первоначально и при смене лиц, подписывающих счет.
3.5. Покупатель, в случае нарушения Продавцом сроков предоставлении первичных учетных документов, а также актов сверки, указанных в п.п. 3.3, 3.4, 3.6. настоящего Договора, либо предоставления документов с нарушением формы и/или порядка их оформления, установленных настоящим Договором вправе взыскать с Продавца пени в размере 1 % от стоимости соответствующего этапа (объема) работ за каждый день просрочки.
3.6. Стороны производят сверку взаиморасчетов с оформлением акта сверки ежеквартально, до 15 числа месяца, следующего за отчетным кварталом. Продавец обязан вернуть Покупателю подписанный акт сверки в течении 3-х дней с момента получения. Перечисление выявленных в ходе выверки излишне перечисленных денежных средств или суммы недоплаты осуществляется в течение 5 (пяти) банковских дней с даты подписания Сторонами акта сверки на расчетный счет Покупателя или Продавца соответственно.
3.7. Стороны договорились, что в течение установленных настоящим договором сроков оплаты путевок, проценты на суммы долга по ст.317.1 Гражданского кодекса РФ не начисляются.

4. ИЗМЕНЕНИЕ УСЛОВИЙ ОКАЗАНИЯ УСЛУГ,
АННУЛИРОВАНИЕ ЗАЯВКИ И ОТКАЗ ОТ ЗАБРОНИРОВАННОЙ (РЕАЛИЗОВАННОЙ) ПУТЕВКИ

4.1. Изменение условий оказания услуг.
4.1.1. Условия оказания санаторно-курортных и оздоровительных услуг (сроки пребывания, условия пребывания Потребителя в санаторно-курортной и оздоровительной организации, иные условия) по забронированной (реализованной) путевке, могут быть изменены Продавцом на основании Дополнительной (корректирующей) заявки Покупателя на приобретение путевок, в том числе возможно увеличение количества приобретаемых путевок при наличии свободных мест.
Дополнительная (корректирующая) заявка направляется (передается) Продавцу по электронной (факсимильной) связи.
4.1.2. Продавец рассматривает Дополнительную (корректирующую) заявку Покупателя на приобретение путевок в минимально короткие сроки (не более 3-х рабочих дней с момента получения по электронной (факсимильной) связи) и письменно подтверждает либо отказывает в возможности изменения условий оказания услуг.
4.1.3. В случае подтверждения Продавцом возможности изменения условий оказания санаторно-курортных и оздоровительных услуг, Продавец выставляет Покупателю Счет и оформляет новую путевку. Передача новой путевки осуществляется в порядке, предусмотренном п. 2.1.4 настоящего договора. Возврат ранее полученной Покупателем путевки осуществляется по акту возврата (приема-передачи) путевок (Приложение № 6).
4.1.4. Расчеты Сторон при изменении условий оказания санаторно-курортных и оздоровительных услуг осуществляются на основании выставленного Продавцом счета на сумму новой путевки и новой путевки (п. 4.1.3 настоящего договора) в следующем порядке:
- при уменьшении стоимости санаторно-курортных и оздоровительных услуг по забронированной (реализованной) путевке, излишне уплаченная сумма подлежит возврату Покупателю путем перечисления денежных средств на расчетный счет последнего, указанный в настоящем Договоре, в течение 5 (пяти) банковских дней с момента подтверждения Продавцом возможности изменения условий оказания услуг или на основании письменного согласия Покупателя засчитывается Продавцом в счет оплаты забронированных Покупателем, но не оплаченных путевок;
- при увеличении стоимости санаторно-курортных и оздоровительных услуг по забронированной (реализованной) путевке, доплата осуществляется в течение 5 (пяти) банковских дней с момента получения Покупателем письменного подтверждения Продавца об изменении условий оказания услуг и Счета, но не позднее 5 (пяти) календарных дней до даты заезда Потребителя.
4.2. Аннулирование заявки, отказ от забронированной (реализованной) путевки
4.2.1. О невозможности оказания Услуг по реализованным путевкам Продавец обязан известить Покупателя не позднее 30 календарных дней до первого дня заезда по данным путевкам.
Извещения могут направляться (передаваться) Покупателю по электронной (факсимильной) связи с одновременным направлением оригиналов в адрес Покупателя.
4.2.2. Покупатель вправе в любое время отказаться от забронированных (реализованных) путевок (полностью или частично), предупредив Продавца в письменном виде. Извещения об отказе могут направляться (передаваться) Продавцу по электронной (факсимильной) связи с одновременным направлением оригиналов в адрес Продавца.
4.2.3. В случаях отказа Покупателя от забронированной (реализованной) путевки, Продавец возвращает Покупателю денежные средства в размере стоимости путевки за вычетом фактически понесенных Продавцом расходов путем их перечисления на расчетный счет Покупателя в течение 15 (пятнадцати) банковских дней с момента получения извещения об аннулировании заявки (отказе от путевки).
Фактически понесенные  расходы оформляются Продавцом справкой, с детализацией суммы по видам расходов с приложением копий первичных документов, подтверждающих понесенные Продавцом расходы.  Справка должна содержать все обязательные реквизиты первичных документов, установленные законодательством РФ о бухгалтерском учете .
4.2.4. В случаях невозможности оказания санаторно-курортных и оздоровительных услуг по реализованным путевкам Продавец возвращает Покупателю денежные средства, фактически уплаченные Покупателем за такие путевки, путем их перечисления на расчетный счет Покупателя в течение 5 (пяти) банковских дней с момента направления извещения о невозможности оказания санаторно-курортных и оздоровительных услуг по реализованным путевкам.
4.2.5. Покупатель обязан возвратить аннулированные путевки Продавцу, в случае если путевки ему уже были переданы.

5. Конфиденциальность

5.1. Для целей настоящего Договора термин «Конфиденциальная информация» означает любую информацию по настоящему Договору, имеющую действительную или потенциальную ценность в силу неизвестности ее третьим лицам, не предназначенную для широкого распространения и/или использования неограниченным кругом лиц, удовлетворяющую требованиям законодательства Российской Федерации.
5.2. Стороны обязуются сохранять Конфиденциальную информацию и принимать все необходимые меры для ее защиты, в том числе в случае реорганизации или ликвидации Сторон. Стороны настоящим соглашаются, что не разгласят и не допустят Разглашения Конфиденциальной информации никаким третьим лицам без предварительного письменного согласия другой Стороны, кроме случаев непреднамеренного и/или вынужденного раскрытия Конфиденциальной информации по причине обстоятельств непреодолимой силы или в силу требований действующего законодательства Российской Федерации, вступивших в силу решений суда соответствующей юрисдикции либо законных требований компетентных органов государственной власти и управления, при условии, что в случае любого такого раскрытия (a) Сторона предварительно уведомит другую Сторону о наступлении соответствующего события, с которым связана необходимость раскрытия Конфиденциальной информации, а также об условиях и сроках такого раскрытия; и (б) Сторона раскроет только ту часть Конфиденциальной информации, раскрытие которой необходимо в силу применения положений действующего законодательства Российской Федерации, вступивших в законную силу решений судов соответствующей юрисдикции либо законных требований компетентных органов государственной власти и управления.
5.3. Соответствующая Сторона настоящего Договора несет ответственность за действия (бездействие) своих работников и иных лиц, получивших доступ к Конфиденциальной информации.
5.4. Для целей настоящего Договора «Разглашение Конфиденциальной информации» означает несанкционированные соответствующей Стороной действия другой Стороны, в результате которых какие-либо третьи лица получают доступ и возможность ознакомления с Конфиденциальной информацией. Разглашением Конфиденциальной информации признается также бездействие соответствующей Стороны, выразившееся в необеспечении надлежащего уровня защиты Конфиденциальной информации и повлекшее получение доступа к такой информации со стороны каких-либо третьих лиц.
5.5. Соответствующая Сторона несет ответственность за убытки, которые могут быть причинены другой Стороне в результате разглашения Конфиденциальной информации или несанкционированного использования Конфиденциальной информации в нарушение условий настоящей статьи, за исключением случаев раскрытия Конфиденциальной информации, предусмотренных в настоящей статье.
5.6. Передача Конфиденциальной информации оформляется протоколом, который подписывается уполномоченными лицами Сторон.
5.7. Передача Конфиденциальной информации по открытым каналам телефонной и факсимильной связи, а также с использованием сети Интернет без принятия соответствующих мер защиты, удовлетворяющих обе Стороны, запрещена.

АНТИКОРРУПЦИОННЫЕ УСЛОВИЯ
При исполнении своих обязательств по настоящему Договору, Стороны, их аффилированные лица, работники или посредники не выплачивают, не предлагают выплатить и не разрешают выплату каких-либо денежных средств или ценностей, прямо или косвенно, любым лицам, для оказания влияния на действия или решения этих лиц с целью получить какие-либо неправомерные преимущества или иные неправомерные цели.
При исполнении своих обязательств по настоящему Договору, Стороны, их аффилированные лица, работники или посредники не осуществляют действия, квалифицируемые применимым для целей настоящего Договора законодательством, как дача / получение взятки, коммерческий подкуп, а также действия, нарушающие требования применимого законодательства и международных актов о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.
Каждая из Сторон настоящего Договора отказывается от стимулирования каким-либо образом работников другой Стороны, в том числе путем предоставления денежных сумм, подарков, безвозмездного выполнения в их адрес работ (услуг) и другими, не поименованными в настоящем пункте способами, ставящего работника в определенную зависимость и направленного на обеспечение выполнения этим работником каких-либо действий в пользу стимулирующей его Стороны.
Под действиями работника, осуществляемыми в пользу стимулирующей его Стороны, понимаются:
предоставление неоправданных преимуществ по сравнению с другими контрагентами;
предоставление каких-либо гарантий;
ускорение существующих процедур;
иные действия, выполняемые работником в рамках своих должностных обязанностей, но идущие вразрез с принципами прозрачности и открытости взаимоотношений между Сторонами.
В случае возникновения у Стороны подозрений, что произошло или может произойти нарушение каких-либо антикоррупционных условий, соответствующая Сторона обязуется уведомить другую Сторону в письменной форме. После письменного уведомления, соответствующая Сторона имеет право приостановить исполнение обязательств по настоящему Договору до получения подтверждения, что нарушения не произошло или не произойдет. Это подтверждение должно быть направлено в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты направления письменного уведомления.
В письменном уведомлении Сторона обязана сослаться на факты или предоставить материалы, достоверно подтверждающие или дающие основание предполагать, что произошло или может произойти нарушение каких-либо положений настоящих условий контрагентом, его аффилированными лицами, работниками или посредниками выражающееся в действиях, квалифицируемых применимым законодательством, как дача или получение взятки, коммерческий подкуп, а также действиях, нарушающих требования применимого законодательства и международных актов о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем.
Стороны настоящего Договора признают проведение процедур по предотвращению коррупции и контролируют их соблюдение. При этом Стороны прилагают разумные усилия, чтобы минимизировать риск деловых отношений с контрагентами, которые могут быть вовлечены в коррупционную деятельность, а также оказывают взаимное содействие друг другу в целях предотвращения коррупции. При этом Стороны обеспечивают реализацию процедур по проведению проверок в целях предотвращения рисков вовлечения Сторон в коррупционную деятельность.
6.7. В целях проведения антикоррупционных проверок Продавец обязуется в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента заключения настоящего Договора, а также в любое время в течение действия настоящего Договора по письменному запросу Покупателя предоставить Покупателю информацию о цепочке собственников Продавца, включая бенефициаров (в том числе, конечных) по форме согласно Приложению № 7 к настоящему Договору с приложением подтверждающих документов (далее – Информация).
В случае изменений в цепочке собственников Продавца включая бенефициаров (в том числе, конечных) и (или) в исполнительных органах Продавца обязуется в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты внесения таких изменений предоставить соответствующую информацию Покупателю.
Информация предоставляется на бумажном носителе, заверенная подписью Генерального директора (или иного должностного лица, являющегося единоличным исполнительным органом Продавца) или уполномоченным на основании доверенности лицом и направляется в адрес Покупателя путем почтового отправления с описью вложения. Датой предоставления Информации является дата получения Покупателя почтового отправления. Дополнительно Информация предоставляется на электронном носителе.
Указанное в настоящем пункте условие является существенным условием настоящего Договора в соответствии с ч. 1 ст. 432 ГК РФ.
Стороны признают, что их возможные неправомерные действия и нарушение антикоррупционных условий настоящего Договора могут повлечь за собой неблагоприятные последствия – от понижения рейтинга надежности контрагента до существенных ограничений по взаимодействию с контрагентом, вплоть до расторжения настоящего Договора.
Стороны гарантируют осуществление надлежащего разбирательства по представленным в рамках исполнения настоящего Договора фактам с соблюдением принципов конфиденциальности и применение эффективных мер по устранению практических затруднений и предотвращению возможных конфликтных ситуаций.
Стороны гарантируют полную конфиденциальность по вопросам исполнения антикоррупционных условий настоящего Договора, а также отсутствие негативных последствий как для обращающейся Стороны в целом, так и для конкретных работников обращающейся Стороны, сообщивших о факте нарушений.
Одновременно с предоставлением Информации о цепочке собственников контрагента, включая бенефициаров (в том числе конечных), Продавец обязан предоставить Покупателю подтверждение наличия согласия на обработку персональных данных и направления уведомлений об осуществлении обработки персональных данных, получаемых в составе информации о цепочке собственников контрагента, включая бенефициаров (в том числе конечных), по форме согласно Приложению № 8 к настоящему договору.
Продавец подтверждает, что согласие субъектов персональных данных на обработку их персональных данных оформлено в соответствии с Федеральным законом РФ «О персональных данных» от 27.07.2006 №152- ФЗ.
В случае если Покупатель будет привлечен к ответственности в виде штрафов, наложенных государственными органами за нарушение Федерального закона РФ «О персональных данных» от 27.07.2006 №152- ФЗ в связи отсутствием согласия субъекта на обработку его персональных данных, предусмотренного пунктом 6.11 настоящего договора, либо Покупатель понесет расходы в виде сумм возмещения морального и/или имущественного вреда, подлежащих возмещению субъекту персональных данных за нарушение Федерального закона РФ «О персональных данных» от 27.07.2006 №152- ФЗ в связи отсутствием согласия такого субъекта на обработку его персональных данных, предусмотренного пунктом 6.11, Продавец обязан возместить Покупателю суммы таких штрафов и/или расходов на основании вступивших в законную силу решения (постановления) уполномоченного государственного органа и/или решения суда о возмещении морального и/или имущественного вреда, причиненного субъекту персональных данных.

ПРАВО НА АУДИТ

7.1.Продавец обязан поддерживать  и хранить в соответствии с Российским законодательством  точную документацию, имеющую отношение к исполнению обязательств по настоящему Договору, в т.ч. ко всем расходам по настоящему Договору.
7.2. В любое разумное время Продавец  предоставляет Покупателю доступ к указанной выше документации для проверки и контроля правильности расчета договорной стоимости и соблюдения Продавцом условий настоящего Договора.
7.3. Положения настоящего раздела применяются в течение срока действия настоящего Договора и в период трех (3) лет по его истечении. При обнаружении в ходе аудиторской проверки или другим путем ошибок или недостатков, Продавец  по требованию Покупателя в указанный Покупателем срок производит исправление недостатков (перерасчеты и т.д.) и возмещает Покупателю причиненные убытки".

8. Ответственность сторон

8.1. За неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по настоящему Договору Стороны несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации и настоящим договором.
8.2. Продавец несет ответственность за надлежащее оказание санаторно-курортных и оздоровительных услуг, включенных в стоимость путевки, в том числе за их качество, перед Покупателем (Потребителем).
8.3. В случае ненадлежащего исполнения обязанностей, предусмотренных настоящим договором  Покупатель вправе потребовать от Продавца незамедлительно устранить такие недостатки, кроме этого Покупатель вправе взыскать с Продавца штраф в размере 50 % от стоимости Услуг, оказанных ненадлежащим образом.
8.4. В случае отказа Продавца от возврата (уплаты) денежных средств Покупателю и/или просрочки возврата (уплаты) денежных средств и/или возврата (уплаты) не в полном в объеме, когда обязанность по возврату (уплате) предусмотрена законом или настоящим договором, Продавец обязан уплатить Покупателю пени в размере 0.1 (Одна десятая) процента от невозвращенной в срок суммы за каждый день просрочки до момента ее фактического возврата.
8.5. В случае отказа Продавца от предоставления Информации, согласно п.6.7. настоящего Договора, фактического непредставления такой Информации, предоставления Информации с нарушением сроков, установленных в настоящем Договоре, или предоставления недостоверной Информации Покупатель вправе в одностороннем порядке отказаться от исполнения Договора путем направления письменного уведомления о прекращении Договора в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента направления уведомления.
8.6. В случае предоставления Информации не в полном объеме (т.е. непредставление какой-либо информации указанной в форме (Приложение № 7 к настоящему Договору) Покупатель направляет повторный запрос о предоставлении Информации по форме, указанной в п.6.7. настоящего Договора, дополненной отсутствующей информацией с указанием сроков ее предоставления. В случае непредставления такой информации, нарушения сроков ее предоставления, а также предоставления недостоверной информации Покупатель вправе в одностороннем порядке отказаться от исполнения Договора путем направления письменного уведомления о прекращении Договора в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента направления уведомления.
8.7. Продавец может уступить или предать в залог право требования по настоящему Договору лишь после получения письменного согласия Покупателя. Письменное согласие Покупателя оформляется путем подписания со стороны Покупателя Уведомления об уступке/передаче в залог права требования. В случае уступки/передачи в залог права требования по настоящему Договору Продавцом без наличия письменного согласия Покупателя, последний вправе взыскать с Продавца штраф в размере 100 000 (сто тысяч) рублей за каждый случай уступки/передачи в залог права требования.

9. Обстоятельства непреодолимой силы

9.1. Ни одна из Сторон не несёт ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему Договору, обусловленное действием обстоятельств непреодолимой силы, то есть чрезвычайных и непредотвратимых при данных условиях обстоятельств, в том числе объявленной или фактической войной, гражданскими волнениями, эпидемиями, блокадами, пожарами, землетрясениями, наводнениями и другими природными стихийными бедствиями, а также изданием актов государственных органов.
9.2. Свидетельство, выданное компетентным органом, является достаточным подтверждением наличия и продолжительности действия указанных обстоятельств.
9.3. Сторона, которая не исполняет свои обязательства вследствие действия обстоятельств непреодолимой силы, должна не позднее чем в трёхдневный срок известить другую Сторону о таких обстоятельствах, в противном случае Сторона теряет право в дальнейшем ссылаться на эти обстоятельства.
9.4. Если обстоятельства непреодолимой силы действуют на протяжении 3 (трёх) последовательных месяцев, настоящий Договор может быть расторгнут в порядке, установленном настоящим Договором.

10. Разрешение споров

10.1. Все споры, возникающие при исполнении настоящего Договора, решаются Сторонами путём переговоров, которые могут проводиться в том числе, путём отправления писем по почте, обмена электронными и факсимильными сообщениями.
10.2. Если Стороны не придут к соглашению путём переговоров, все споры рассматриваются в претензионном порядке. Срок рассмотрения претензии – 30 календарных дней с даты получения претензии. Досудебный претензионный порядок разрешения споров является обязательным.
10.3. Все споры, не урегулированные Сторонами с помощью переговоров и в претензионном порядке, передаются на рассмотрение Арбитражного суда по месту нахождения Покупателя.

11. Порядок вНЕСЕНИЯ изменения и расторжения договора

11.1. Все изменения, дополнения и приложения к Договору являются неотъемлемой его частью и считаются действительными, если они совершены в письменной форме и подписаны уполномоченными представителями Сторон.
11.2. Настоящий Договор может быть расторгнут или изменен по взаимному соглашению Сторон.
11.3. Покупатель вправе отказаться от исполнения настоящего Договора в одностороннем порядке, предварительно письменно уведомив Продавца не менее чем за 30 календарных дней до предполагаемой даты прекращения Договора при условии оплаты Продавцу фактически понесенных им расходов.
11.4. Истечение срока действия или прекращение действия Договора не освобождает Стороны от исполнения обязательств, возникших в период его действия.

12. срок действия договора

12.1. Настоящий Договор вступает в силу с даты его подписания Сторонами и действует по «___» _____________ 20 ___ года, а в отношении обязательств, не исполненных к моменту истечения срока действия договора, – до полного их исполнения.

13. Прочие условия

13.1. Все документы, оформленные в процессе исполнения Договора, считаются отправленными или полученными, если они отправлены с использованием электронной, факсимильной или почтовой связи, позволяющем установить факт получения документов Стороной Договора, а в случаях, когда Договором установлена обязанность одной стороны предоставить оригинал документа – с момента фактического получения другой стороной такого оригинала.
13.2. В случае изменения у какой-либо из Сторон юридического статуса, адреса и банковских реквизитов, она обязана в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня возникновения изменений известить об этом другую Сторону. Уведомление должно быть оформлено на бумажном носителе, заверено подписью руководителя и печатью предприятия. В случае не уведомления или несвоевременного уведомления Сторона, не уведомленная или несвоевременно уведомленная не несет ответственности за возникшие в связи с этим неблагоприятные последствия.
13.3. Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, имеющих одинаковую силу, по одному для каждой из Сторон.
13.4. При подписании настоящего Договора, в целях подтверждения правоспособности Сторон, а также полномочий лиц на подписание Договора и документов, оформляемых в связи с его исполнением, Стороны обмениваются следующими документами:
- выписка из Единого государственного реестра юридических лиц;
- документы, подтверждающие полномочия представителей Стороны на подписание документов, оформляемых в связи с исполнением настоящего договора.
Все вышеперечисленные документы предоставляются в виде копий, заверенных надлежащим образом, т.е. должны быть прошиты и пронумерованы, в случае составления на двух и более листах, содержать подпись лица, заверившего копию документа, его фамилию, имя, отчество (при наличии) и должность, а также оттиск печати.
13.5. Приложениями к настоящему Договору являются:
13.5.1. Форма Заявки на приобретение путевок в санаторно-курортные и оздоровительные организации на год (Приложение № 1);
13.5.2. Форма Дополнительной (корректирующей) заявки на приобретение путевок в санаторно-курортные и оздоровительные организации (Приложение № 2);
13.5.3. Форма Прейскуранта цен на путевки (Приложение № 3).
13.5.4. Форма Акта приема-передачи путевок (Приложение № 4).
13.5.5. Форма Товарной накладной (Приложение № 5).
13.5.6. Форма Акта возврата (приема-передачи) путевок (Приложение № 6).
13.5.7. Информация о цепочке собственников (Приложение № 7).
13.5.8. Форма подтверждения контрагентом наличия согласия на обработку персональных данных и направления уведомлений об осуществлении обработки персональных данных (Приложение № 8).
13.5.9. Политика Компании в области противодействия вовлечению в коррупционную деятельность (Приложение № 9). .
13.5.10. Политика Компании в области противодействия корпоративному мошенничеству (Приложение № 10)..


14. АДРЕСА, БАНКОВСКИЕ РЕКВИЗИТЫ И ПОДПИСИ СТОРОН

ПРОДАВЕЦ:
_______________________(название компании)
Юридический адрес: ______________________
______________________________________
Почтовый адрес: __________________________
______________________________________
Электронный адрес: _______________________
Банк: ____________________________________
(наименование банка)
______________________________________
(банковские реквизиты)

ПОКУПАТЕЛЬ:
_______________________(название компании)
Юридический адрес: ______________________
______________________________________
Почтовый адрес: __________________________
______________________________________
Электронный адрес: _______________________
Банк: ____________________________________
(наименование банка)
______________________________________
(банковские реквизиты)


ОТ ИМЕНИ ПРОДАВЦА:
ОТ ИМЕНИ ПОКУПАТЕЛЯ:

______________________(наименование должности или реквизиты доверенности)
______________________(наименование должности или реквизиты доверенности)

______________________________(Ф.И.О.)
______________________________(Ф.И.О.)




М.П.
М.П.



Приложение № 1
к договору от «___»______г. №_______
ФОРМА
Заявки № _____ от __________ 201___ г.
на приобретение путевок в санаторно-курортные и оздоровительные организации для работников ____________________________________________
(наименование организации-покупателя)
на 20_____год


Наименование санаторно-курортной и оздоровительной организации
Всего путевок
1 квартал
2 квартал
3 квартал
4 квартал



кол-во путевок

кол-во номеров
категория номера
сроки заезда (кол-во дней)
кол-во путевок
кол-во номеров
категория
номера
сроки заезда (кол-во дней)
кол-во путевок
кол-во номеров
категория номера
сроки заезда (кол-во дней)
кол-во путевок
кол-во номеров
категория номера
сроки заезда (кол-во дней)


























 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 


Примечания:
1.При наличии в заявке детей необходимо указывать их возраст
2. Информация об услугах, включаемых в путевку (по всем вопросам, связанным с порядком пребывания в санаторно-курортной и оздоровительной организации, условиями лечения, режимом работы, местонахождением, а также о требованиях и ограничениях, предъявляемых санаторно-курортными и оздоровительными организациями), предоставленная Продавцом Покупателем до бронирования Путевки по настоящей заявке, является неотъемлемой частью Прейскуранта (Приложение №3).

Продавец
_____________________________
Наименование организации

___________________________
должность

________________ФИО
Покупатель
____________________________
Наименование организации

____________________________
должность

_______________ФИО


М.П. М.П.

исп. _______________
Приложение № 2
к договору от «___»___________г. №_______
ФОРМА
Дополнительной (корректирующей) заявки № ______ от _________ 201__г.
на приобретение путевок в санаторно-курортные и оздоровительные организации для работников ____________________________
(наименование организации-покупателя)
на ______квартал 20_____г.


Наименование санаторно-курортной и оздоровительной организации
Квартал


____________месяц
____________месяц
____________месяц


кол-во путевок
кол-во номеров
категория номера
сроки заезда (кол-во дней)
кол-во путевок
кол-во номеров
категория номера
сроки заезда (кол-во дней)
кол-во путевок
кол-во номеров
категория номера
сроки заезда (кол-во дней)

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

















Настоящая Дополнительная (корректирующая) заявка отменяет (изменяет) в указанной части заявку № _______ от _________ 201__ г.

Примечания:
1.При наличии в заявке детей необходимо указывать их возраст
2. Информация об услугах, включаемых в путевку (по всем вопросам, связанным с порядком пребывания в санаторно-курортной и оздоровительной организации, условиями лечения, режимом работы, местонахождением, а также о требованиях и ограничениях, предъявляемых санаторно-курортными и оздоровительными организациями), предоставленная Продавцом Покупателем до бронирования Путевки по настоящей заявке, является неотъемлемой частью Прейскуранта (Приложение №3).

Продавец
_____________________________
Наименование организации

___________________________
должность

________________ФИО
Покупатель
____________________________
Наименование организации

____________________________
должность

_______________ФИО


М.П. М.П.


исп. _______________ Приложение № 3
к договору от «___» _______________ 201_ г.

ФОРМА
Прейскурант цен на путевки

в ______________________________________________________________ на _________ год
(наименование санаторно-курортной или оздоровительной организации)
для работников, пенсионеров и членов семей ____________________________ (наименование Покупателя/ДО ОАО «НК «Роснефть»)

Категория номера, корпус

Стоимость 1-го койко-места в сутки*, рублей (указать: с лечением/ без лечения)

НДС


Период (месяц или квартал, иные периоды)
































* НДС не облагается (при условии, если Продавец использует право на освобождение от НДС)

Примечание:
1. Расчетное время – _______ часов.

2. В стоимость санаторно-курортной путевки входит (указать):
-
-
-
Перечень услуг, входящих в стоимость путевки (по проживанию, питанию, лечению, другим услугам), подробно указывается в данном разделе и является неотъемлемой частью настоящего Прейскуранта.

3. Стоимость проживания/путевки на дополнительном месте в номере (в % от стоимости основного места):
- для детей от ___ до ___ лет – ____ % от стоимости за основное место;
- для детей от ___ до ___ лет – ____ % от стоимости за основное место;
- для детей старше ____ лет и взрослых – ___ % от стоимости за основное место.
4. При оформлении санаторно-курортной путевки необходимо предоставить:
- взрослым: документ, удостоверяющий личность (паспорт); полис обязательного медицинского страхования; для лиц, направленных на восстановительное лечение после пребывания в стационаре – выписки из истории болезни; другое (указать) ___________;
- детям: свидетельство о рождении или паспорт для детей старше 14 лет; справку о прививках; справку о санитарно-эпидемиологическом окружении; другое (указать) ___________.
5. Дополнительные услуги, не входящие в стоимость путевки, оплачиваемые отдельно (указать): _________ .
6. Другая информация, связанная с порядком пребывания, условиями лечения, режимом работы, местонахождением санаторно-курортной или оздоровительной организации (указать): _______________________ .
Продавец
_____________________________
Наименование организации

___________________________
должность

________________ФИО
Покупатель
____________________________
Наименование организации

____________________________
должность

_______________ФИО


М.П. М.П.











Приложение № 4
ФОРМА
Акт приема-передачи путевок
по договору №____ от «____»________________20___ г.

между Продавцом ___________(наименование) и Покупателем_____________ (наименование)
за период _______________________20__ г.


«_____»________________20__ г.

________________________, именуемое в дальнейшем «Продавец», в лице /должность ФИО/, действующего на основании ______________, и _______________________, именуемое в дальнейшем «Покупатель», в лице _________ /должность, ФИО/, действующего на основании _______________, составили настоящий акт о том, что в соответствии с договором № ____ от «____»___________200__г. Продавец передал, а Покупатель принял путевки:
№ п/п
Наименование санаторно-курортной или оздоровительной организации
Серия/номер путевок

Срок пребывания
Количество путевок
Цена * (руб.)



НДС
Сумма (руб.)

1

  
 
 
 

 

2

  
 
 
 

 

3

  
 
 
 

 


Всего:








* НДС не облагается(при условии использования Продавцом права на освобождение)












Путевки переданы в количестве _______ (____) штуки на сумму ___________ рублей 00 копеек, НДС не облагается (при условии использования Продавцом права на освобождение).
Обязательства по передаче путевок выполнены в объеме, установленном настоящим актом.
Акт приема-передачи составлен в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному для каждой стороны.

От передающей стороны:

Продавец
_____________________________
Наименование организации

___________________________
должность

________________ФИО
От принимающей стороны:

Покупатель
____________________________
Наименование организации

____________________________
должность

_______________ФИО


М.П. М.П.
Приложение № 5










































Приложение № 6

ФОРМА
Акт возврата (приема-передачи) путевок

по договору №____ от «____»________________20___ г.

между Продавцом ___________(наименование) и Покупателем_____________ (наименование)
за период _______________________20__ г.

«_____»________________20__ г.

________________________, именуемое в дальнейшем «Продавец», в лице /должность ФИО/, действующего на основании ______________, и _______________________, именуемое в дальнейшем «Покупатель», в лице _________ /должность, ФИО/, действующего на основании _______________, составили настоящий акт о том, что в соответствии с договором № ____ от «____»___________200__г. Покупатель передал (возвратил), а Продавец принял путевки:
№ п/п
Наименование санаторно-курортной и оздоровительной организации
Серия путевок
Номер путевок
Срок пребывания
Количество путевок
Цена * (руб.)


НДС
Сумма (руб.)

1

 
 
 
 
 

 

2

 
 
 
 
 

 

3

 
 
 
 
 

 

 
 
Всего:
 
 

 




* НДС не облагается (при условии использования Продавцом права на освобождение)












Путевки переданы (возвращены) в количестве _______ (____) штуки на сумму ___________ рублей 00 копеек, НДС не облагается (при условии использования Продавцом права на освобождение)..
Обязательства по передаче путевок выполнены в объеме, установленном настоящим актом.
Акт возврата (приема-передачи) составлен в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному для каждой стороны.

От передающей стороны:

Покупатель _____________________________
Наименование организации

___________________________должность

________________ФИО
М.П.
От принимающей стороны:

Продавец____________________________
Наименование организации

____________________________должность

_______________ФИО
М.П.


Приложение № 7
ФОРМА предоставления информации






Информация о цепочке собственников контрагента, включая бенефициаров (в том числе, конечных)
(по состоянию на "___" ________ 20__ г. )

№ п/п
Наименование контрагента ОАО "НК "Роснефть" (ИНН и вид деятельности)
Договор//Контракт (реквизиты, предмет, цена, срок действия и иные существенные условия)
Информация о цепочке собственников контрагента, включая бенефициаров (в том числе конечных) (ФИО, паспортные данные, ИНН)
Подтверждающие документы (наименование, реквизиты)

1
2
3
4
5

 
 
 
 
 

 
 
 
 
 

 
 
 
 
 

 
 
 
 
 












Достоверность и полноту настоящих сведений подтверждаю.









"___"________2012 г.
___________________________________________________



М.п.
(подпись лица-уполномоченного представителя организации-продавца)



Покупатель _________________________
Наименование организации
___________________________
Должность

________________ФИО
М.П.
Продавец ____________________________
Наименование организации
____________________________
Должность

_______________ФИО
М.П.





















Приложение № 8

ФОРМА
подтверждения контрагентом наличия согласия на обработку персональных данных и направления уведомлений об осуществлении обработки персональных данных
начало формы
(фирменный бланк контрагента)

Подтверждение контрагента наличия согласия на обработку персональных данных и направления уведомлений об осуществлении обработки персональных данных

Настоящим, ________________________________________________________________________
наименование контрагента
Адрес местонахождения (юридический адрес): ___________________________________________
Фактический адрес: __________________________________________________________________
Свидетельство о регистрации: _________________________________________________________
(наименование документа, сведения о дате выдачи документа и выдавшем его органе)
в соответствии с Федеральным законом РФ от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных» (далее - Закон 152-ФЗ), подтверждает получение им в целях предоставления в соответствии с условиями заключенного с « » договора от ___________ № _______/______ всех требуемых в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации (в том числе о персональных данных) согласий на передачу и обработку персональных данных субъектов персональных данных, упомянутых в Информации о цепочке собственников контрагента, включая бенефициаров (в том числе конечных), по состоянию на «_____»_________ 20___г., а также направление в адрес таких субъектов персональных данных уведомлений об осуществлении обработки их персональных данных в « » в целях обеспечения прозрачности финансово-хозяйственной деятельности ОАО «НК «Роснефть» и Обществ, прямо или косвенно контролируемых ОАО «НК «Роснефть», в том числе исключения случаев конфликта интересов и злоупотреблений, связанных с выполнением менеджментом ОАО «НК «Роснефть» и Обществ, прямо или косвенно контролируемых ОАО «НК «Роснефть», своих должностных обязанностей, и недопущения его вовлечения в коррупционную деятельность, т.е. на совершение действий, предусмотренных п. 3. ст. 3. Закона 152-ФЗ.
Перечень сведений, составляющих персональные данные, в отношении которых получено согласие субъекта персональных данных и направлено уведомление об осуществлении « » обработки их персональных данных, включает: фамилия, имя, отчество, дата и место рождения; паспортные данные; сведения об образовании (с указанием учебных заведений); сведения о трудовой деятельности с указанием наименования организации и занимаемой должности (в том числе по совместительству); сведения об участии (членстве) в органах управления иных юридических лиц; биографические данные, фотография, контактная информация, собственноручная подпись, иные персональные данные, указанные в Информации о цепочке собственников контрагента, включая бенефициаров (в том числе конечных).
Перечень действий с персональными данными, в отношении которых получены согласия субъектов персональных данных, упомянутых в Информации о цепочке собственников контрагента, включает: обработку (включая сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, обезличивание, блокирование, уничтожение персональных данных), при этом общее описание вышеуказанных способов обработки данных приведено в Законе 152-ФЗ, а также на передачу такой информации третьим лицам, в случаях, установленных действующим законодательством.
Условием прекращения обработки персональных данных является получение « » письменного уведомления об отзыве согласия на обработку персональных данных.
Настоящее подтверждение действует со дня его подписания в течение 5 лет (либо до дня его отзыва субъектом персональных данных в письменной форме).

«___»________201__г. __________________ (_________________________)
М.П. (подпись) Должность, ФИО

конец формы

Согласовано в качестве формы:

Покупатель _________________________

Наименование организации

___________________________
Должность

_____________________________ФИО
М.П.
Продавец ____________________________

Наименование организации

____________________________
Должность

__________________+____________ФИО
М.П.
















































Приложение № 9
к договору от «___» _____г. № ___


УТВЕРЖДЕНА
Решением Совета директоров
ОАО «НК «Роснефть»
«24» декабря 2014 г.
Протокол от «29» декабря 2014 г. № 17
Введена в действие «30» декабря 2014 г.
Приказом от «30» декабря 2014 г. № 726






ПОЛИТИКА Компании

В ОБЛАСТИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ





№ П3-11.03.01 П-01




ВЕРСИЯ 2.00







Покупатель: Продавец:
__________Наименование организации __________Наименование организации

__________Должность __________Должность

__________ФИО __________ФИО
(Продавец подтверждает, что получил текст приложения в полном объеме)







МОСКВА
2014 Содержание


13 TOC \o "1-3" \h \z \u 1413 LINK \l "_Toc408828316" 14ВВОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ..13 PAGEREF _Toc408828316 \h 14261515
13 LINK \l "_Toc408828317" 14ВВЕДЕНИЕ 13 PAGEREF _Toc408828317 \h 14261515
13 LINK \l "_Toc408828318" 14ЦЕЛИ ПОЛИТИКИ 13 PAGEREF _Toc408828318 \h 14261515
13 LINK \l "_Toc408828319" 14ЗАДАЧИ ПОЛИТИКИ 13 PAGEREF _Toc408828319 \h 14261515
13 LINK \l "_Toc408828320" 14ОБЛАСТЬ ДЕЙСТВИЯ 13 PAGEREF _Toc408828320 \h 14261515
13 LINK \l "_Toc408828321" 14ПЕРИОД ДЕЙСТВИЯ И ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ 13 PAGEREF _Toc408828321 \h 14271515
13 LINK \l "_Toc408828322" 141.ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ..13 PAGEREF _Toc408828322 \h 14291515
13 LINK \l "_Toc408828323" 142.ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ13 PAGEREF _Toc408828323 \h 14321515
13 LINK \l "_Toc408828324" 143.ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ.13 PAGEREF _Toc408828324 \h 14331515
13 LINK \l "_Toc408828325" 143.1.ЦЕЛИ КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ВОВЛЕЧЕНИЮ КОМПАНИИ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ 13 PAGEREF _Toc408828325 \h 14331515
13 LINK \l "_Toc408828326" 143.2.ЗАДАЧИ КОМПАНИ В ОБЛАСТИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ВОВЛЕЧЕНИЮ КОМПАНИИ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ 13 PAGEREF _Toc408828326 \h 14331515
13 LINK \l "_Toc408828327" 144.ПРАВОВЫЕ И МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ПОЛИТИКИ13 PAGEREF _Toc408828327 \h 14341515
13 LINK \l "_Toc408828328" 144.1.ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ПОЛИТИКИ 13 PAGEREF _Toc408828328 \h 14341515
13 LINK \l "_Toc408828329" 144.2.МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ПОЛИТИКИ 13 PAGEREF _Toc408828329 \h 14341515
13 LINK \l "_Toc408828330" 145.ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ..13 PAGEREF _Toc408828330 \h 14361515
13 LINK \l "_Toc408828331" 145.1.НЕПРИЯТИЕ КОРРУПЦИИ В ЛЮБЫХ ФОРМАХ И ПРОЯВЛЕНИЯХ 13 PAGEREF _Toc408828331 \h 14361515
13 LINK \l "_Toc408828332" 145.2.НЕОТВРАТИМОСТЬ НАКАЗАНИЯ 13 PAGEREF _Toc408828332 \h 14361515
13 LINK \l "_Toc408828333" 145.3.ЗАКОННОСТЬ 13 PAGEREF _Toc408828333 \h 14361515
13 LINK \l "_Toc408828334" 145.4. ОН ВЫСШЕГО РУКОВОДСТВА 13 PAGEREF _Toc408828334 \h 14371515
13 LINK \l "_Toc408828335" 145.5.РЕГУЛЯРНАЯ ОЦЕНКА РИСКОВ ВОВЛЕЧЕНИЯ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ 13 PAGEREF _Toc408828335 \h 14371515
13 LINK \l "_Toc408828336" 145.6.СИСТЕМНОСТЬ И СОРАЗМЕРНОСТЬ НАДЛЕЖАЩИХ ПРОЦЕДУР 13 PAGEREF _Toc408828336 \h 14371515
13 LINK \l "_Toc408828337" 145.7.ПРИНЦИП ДОЛЖНОЙ ОСМОТРИТЕЛЬНОСТИ 13 PAGEREF _Toc408828337 \h 14371515
13 LINK \l "_Toc408828338" 145.8.ИНФОРМИРОВАНИЕ И ОБУЧЕНИЕ 13 PAGEREF _Toc408828338 \h 14371515
13 LINK \l "_Toc408828339" 145.9.МОНИТОРИНГ И КОНТРОЛЬ 13 PAGEREF _Toc408828339 \h 14381515
13 LINK \l "_Toc408828340" 145.10.СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ СИСТЕМЫ НАДЛЕЖАЩИХ ПРОЦЕДУР 13 PAGEREF _Toc408828340 \h 14381515
13 LINK \l "_Toc408828341" 145.11.ОТКАЗ ОТ ОТВЕТНЫХ МЕР И САНКЦИЙ 13 PAGEREF _Toc408828341 \h 14381515
13 LINK \l "_Toc408828342" 145.12.ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ И КООРДИНАЦИЯ 13 PAGEREF _Toc408828342 \h 14391515
13 LINK \l "_Toc408828343" 146.ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ПРОГРАММЫ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ.13 PAGEREF _Toc408828343 \h 14401515
13 LINK \l "_Toc408828344" 146.1.ПОДАРКИ И ПРЕДСТАВИТЕЛЬСКИЕ РАСХОДЫ 13 PAGEREF _Toc408828344 \h 14401515
13 LINK \l "_Toc408828345" 146.2.БЛАГОТВОРИТЕЛЬНАЯ, СПОНСОРСКАЯ И ФИНАНСОВАЯ ПОМОЩЬ 13 PAGEREF _Toc408828345 \h 14401515
13 LINK \l "_Toc408828346" 146.3.УЧАСТИЕ В ПОЛИТИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ 13 PAGEREF _Toc408828346 \h 14411515
13 LINK \l "_Toc408828347" 146.4.ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С КОНТРАГЕНТАМИ, ПЛАТЕЖИ ЧЕРЕЗ ПОСРЕДНИКОВ И В ПОЛЬЗУ ИНЫХ ЛИЦ 13 PAGEREF _Toc408828347 \h 14411515
13 LINK \l "_Toc408828348" 146.5.ДЕЙСТВИЯ ПРИ СОВЕРШЕНИИ СДЕЛОК ПО СЛИЯНИЯМ И ПОГЛОЩЕНИЯМ 13 PAGEREF _Toc408828348 \h 14421515
13 LINK \l "_Toc408828349" 146.6.ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ ГОСУДАРСТВА ИЛИ ОБЩЕСТВЕННЫХ ФОРМИРОВАНИЙ 13 PAGEREF _Toc408828349 \h 14421515
13 LINK \l "_Toc408828350" 146.7.ВЕДЕНИЕ БУХГАЛТЕРСКОГО УЧЕТА 13 PAGEREF _Toc408828350 \h 14421515
13 LINK \l "_Toc408828351" 146.8.КОНТРОЛЬ И АУДИТ 13 PAGEREF _Toc408828351 \h 14421515
13 LINK \l "_Toc408828352" 146.9.ПРОВЕДЕНИЕ АНТИКОРРУПЦИОННОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ 13 PAGEREF _Toc408828352 \h 14431515
13 LINK \l "_Toc408828353" 147.РИСК-МЕНЕДЖМЕНТ В ОБЛАСТИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ.13 PAGEREF _Toc408828353 \h 14441515
13 LINK \l "_Toc408828354" 148.ССЫЛКИ13 PAGEREF _Toc408828354 \h 14461515
13 LINK \l "_Toc408828355" 149.РЕГИСТРАЦИЯ ИЗМЕНЕНИЙ ЛОКАЛЬНОГО НОРМАТИВНОГО ДОКУМЕНТА1515..46 Вводные положения

Введение

Политика Компании в области противодействия вовлечению в коррупционную деятельность (далее - Политика) является локальным нормативным документом, устанавливающим комплекс взаимосвязанных принципов, процедур и конкретных мероприятий в области противодействия вовлечению в коррупционную деятельность и соблюдения требований антикоррупционного законодательства Российской Федерации, применимого антикоррупционного законодательства любой иной страны, где Компания ведет или планирует вести деятельность, в том числе законодательства Великобритании и США.

Политика разработана в соответствии с требованиями антикоррупционного законодательства Российской Федерации, Кодекса деловой этики ОАО «НК «Роснефть» и Уставом ОАО «НК «Роснефть», а также законом Великобритании «О борьбе со взяточничеством» (UK Bribery Act 2010), Законом США «О противодействии коррупции во внешнеэкономической деятельности» FCPA (Foreign Corrupt Practices Act 1977).

Цели политики

Политика выражает позицию Компании и формализует единые принципы и подходы к деятельности Компании в области противодействия вовлечению в коррупционную деятельность.

Настоящая Политика разработана в целях:
создания у работников Компании и членов органов управления ОАО «НК «Роснефть» и Обществ Группы, акционеров, инвестиционного сообщества и иных лиц единообразного понимания о неприятии Компанией коррупционных действий в любых формах и проявлениях на всех уровнях корпоративного управления;
формализации и описания целей, задач и способов минимизации риска вовлечения ОАО «НК «Роснефть» в коррупционную деятельность.

Задачи политики

Задачами Политики являются:
информирование работников, высшего руководства и иных лиц о применяемых в Компании принципах и основных требованиях антикоррупционного законодательства Российской Федерации и применимого законодательства Великобритании и США, а также международных конвенций;
обобщение и разъяснение принятых в Компании мер по минимизации риска вовлечения Компании в коррупционную деятельность;
обеспечение работы информационных каналов для сообщения о фактах коррупции;
установление обязанности Компании соблюдать принципы и требования применимого антикоррупционного законодательства.

Область действия

Настоящая Политика обязательна для исполнения:
работниками ОАО «НК «Роснефть»;
работниками дочерних обществ ОАО «НК «Роснефть»;
членами органов управления ОАО «НК «Роснефть» и дочерних обществ ОАО «НК «Роснефть».

Настоящая Политика носит рекомендательный характер для исполнения работниками зависимых обществ ОАО «НК «Роснефть».

Требования Политики становятся обязательными для исполнения в дочернем и зависимом обществе ОАО «НК «Роснефть», а также ином Обществе, в котором прямо или косвенно участвует ОАО «НК «Роснефть» после их введения в действие в Обществе в соответствии с Уставом Общества и в установленном в Обществе порядке.

ОАО «НК «Роснефть» и Общества Группы при заключении договоров с организациями, выполняющими работы/оказывающими услуги для ОАО «НК «Роснефть» и/или Общества Группы, обязаны включать в условия договоров пункт о неукоснительном выполнении требований и соблюдении принципов применимого антикоррупционного законодательства.

Все работники и члены органов управления ОАО «НК «Роснефть» и Обществ Группы, независимо от занимаемой должности, несут ответственность за соблюдение принципов и требований настоящей Политики, а также за действия (бездействие) подчиненных им лиц, нарушающие указанные принципы и требования. Указанная ответственность отражается в формализованных должностных обязанностях всех работников и членов органов управления ОАО «НК «Роснефть».

Лица, виновные в нарушении требований настоящей Политики, могут быть привлечены к дисциплинарной, административной, гражданско-правовой или уголовной ответственности по инициативе ОАО «НК «Роснефть» или Обществ Группы, правоохранительных органов или иных лиц в порядке и по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации, локальными нормативными актами и трудовыми договорами, а также, в соответствующих случаях и при наличии оснований, в соответствии с применимыми нормами Закона Великобритании «О борьбе со взяточничеством» (UK Bribery Act 2010), Закона США «О противодействии коррупции во внешнеэкономической деятельности» (Foreign Corrupt Practices Act 1977) и других нормативных актов иностранных государств, на территории которых Компания ведет или планирует вести деятельность.

Распорядительные, локальные нормативные и иные внутренние документы не должны противоречить настоящей Политике.

Период действия и порядок внесения изменений

Настоящая Политика является локальным нормативным документом постоянного действия.

Политика утверждается в ОАО «НК «Роснефть» решением Совета директоров ОАО «НК «Роснефть» и вводится в действие в ОАО «НК «Роснефть» приказом ОАО «НК «Роснефть».

Политика признается утратившей силу в ОАО «НК «Роснефть» на основании решения Совета директоров ОАО «НК «Роснефть».

Изменения в Политику вносятся на основании решения Совета директоров ОАО «НК «Роснефть» и вводятся в действие приказом ОАО «НК «Роснефть».

Инициаторами внесения изменений в Политику являются: топ-менеджеры ОАО «НК «Роснефть» и Обществ группы ОАО «НК «Роснефть» по согласованию с топ-менеджером ОАО «НК «Роснефть», ответственным за обеспечение безопасности.

Изменения в Политику вносятся в случаях: изменения применимого законодательства, изменения организационной структуры, полномочий руководителей.

Ответственность за поддержание Политики в актуальном состоянии возлагается на топ-менеджера ОАО «НК «Роснефть», ответственным за обеспечение безопасности.

Ответственность за профилактику коррупционных и иных правонарушений возлагается на руководителей Обществ группы ОАО «НК «Роснефть» и структурных подразделений ОАО «НК «Роснефть».

Контроль за исполнением требований настоящей Политики возлагается на Президента ОАО «НК «Роснефть».


Термины и определения

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОГО ГЛОССАРИЯ

Близкие лица - супруг, супруга, дети (совершеннолетние и несовершеннолетние), в том числе усыновленные, братья и сестры (как полнородные, так и неполнородные), родители и усыновители Работника.

Должная осмотрительность – принцип, основанный на понятиях разумности и добросовестности, сформулированных в действующем законодательстве, в соответствии с которым Компания и её работники несут ответственность при совершении хозяйственных операций или принятии управленческих решений, в том числе, за получение до возникновения договорных отношений сведений, достаточных для формирования разумно обоснованного мнения о наличии признаков недобросовестности контрагента или кандидата на работу.

КОНТРАГЕНТ – любое российское или иностранное юридическое или физическое лицо, с которым ОАО «НК «Роснефть» или его Общество Группы вступает в договорные отношения, за исключением трудовых отношений.

Конфликт интересов – любые ситуации и обстоятельства, при которых частные интересы работника или его близких лиц и/или членов семьи противоречат или могут противоречить интересам Компании и, таким образом, влияют или могут повлиять на надлежащее исполнение им должностных обязанностей, в том числе на объективное принятие решений в рамках должностных обязанностей, а также способные привести к причинению вреда правам, законным интересам, имуществу и (или) деловой репутации ОАО «НК «Роснефть» и/или Общества Группы.

корпоративная система Комплаенс – комплекс профилактических мероприятий и предупреждающих действий по недопущению нарушений законодательства, требований отраслевых норм и нормативных документов Компании, в целях обеспечения высоких профессиональных и этических стандартов, минимизации рисков несоблюдения законодательства и предотвращения существенного финансового убытка или потери репутации.

Коррупционные действия - предложение, дача, обещание, вымогательство или получение взяток, осуществление посредничества во взяточничестве, совершение платежей для упрощения административных, бюрократических и иных формальностей в любой форме, в том числе, в виде денежных средств, иных ценностей, услуг или предоставления/получения необоснованной материальной или нематериальной выгоды от любых лиц/организаций или любым лицам/организациям, включая представителей государства, общественных формирований, частных компаний и политических деятелей.

локальный Нормативный документ – вид внутреннего официального документа, выпущенный в виде свода однозначно понимаемых норм (правил) длительного действия, регулирующих определенные аспекты хозяйственной деятельности Компании для их обязательного исполнения работниками, на которых распространяется действие данного документа. Локальные нормативные документы утверждаются органами управления, в пределах компетенции, определенной Уставом, или для отдельных видов локальных нормативных документов уполномоченными представителями высшего руководства (топ-менеджерами).

Общественное формирование – любая форма:
общественного объединения (национальные или международные общественные организации (в том числе межгосударственные и надгосударственные), профессиональные союзы, общественные движения, фонды и учреждения, политические партии и иные формы общественных объединений);
некоммерческой организации (ассоциации (союзы), некоммерческие партнерства, автономные некоммерческие организации, саморегулируемые организации и иные формы некоммерческих организаций).

представитель государства:
лицо, постоянно, временно или по специальному полномочию осуществляющее функции представителя государственной или муниципальной власти;
лицо, постоянно, временно или по специальному полномочию осуществляющее организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции в государственном органе, органе местного самоуправления, в государственном или муниципальном учреждении либо в Вооруженных Силах РФ или ином воинском формировании РФ;
любой кандидат/соискатель на замещение государственной или муниципальной должности, должности государственной или муниципальной службы, включая должность в Правительстве РФ;
иностранное должностное лицо;
должностное лицо международных организаций.

представитель общественного Формирования:
любое должностное лицо или работник общественного формирования;
любой кандидат/соискатель на замещение должности в общественном формировании.

Политический деятель – лицо, занимающееся политической деятельностью, в том числе в качестве функционера политических партий.

Работник – физическое лицо, вступившее в трудовые отношения с ОАО «НК «Роснефть» или его Обществом Группы.

Частные интересы работника – любые личные, социальные, имущественные, финансовые, политические и иные интересы работника или его близких лиц и/или родственников.

Члены семьи - супруг, супруга, несовершеннолетние дети, в том числе усыновленные, Работника.


ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ ДЛЯ ЦЕЛЕЙ НАСТОЯЩЕГО ДОКУМЕНТА

Применимое законодательство – положения антикоррупционного законодательства Российской Федерации, законодательства Великобритании, в частности, Закона Великобритании «О борьбе со взяточничеством» (UK Bribery Act 2010), Закона США «О противодействии коррупции во внешнеэкономической деятельности» FCPA (Foreign Corrupt Practices Act 1977) и иных законодательных и нормативных актов иностранных государств, на территории которых Компания ведет или планирует вести деятельность.

ОБозначения и Сокращения

ВЫСШЕЕ РУКОВОДСТВО (ТОП-МЕНЕДЖМЕНТ) ОАО «НК «РОСНЕФТЬ» - лицо или группа работников, осуществляющих руководство на высшем уровне.

КОМПАНИЯ – группа юридических лиц различных организационно-правовых форм, включая ОАО «НК «Роснефть», в отношении которых последнее выступает прямо или косвенно в качестве основного или преобладающего (участвующего) общества.

ОБЩЕСТВО ГРУППЫ – хозяйственное общество, прямая и (или) косвенная доля владения ОАО «НК «Роснефть» акциями или долями в уставном капитале которого составляет 20 процентов и более.

Органы управления оао «нк «роснефть» – Общее собрание акционеров ОАО «НК «Роснефть», Совет директоров ОАО «НК «Роснефть», Правление ОАО «НК «Роснефть» и Президент ОАО «НК «Роснефть».

РУКОВОДСТВО компании - лицо или группа работников, ответственных за определенные направления деятельности Компании и управление Компанией.

СМИ – средства массовой информации.

СТРУКТУРНОЕ ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ (СП) – структурное подразделение ОАО НК «Роснефть» или Общества Группы с самостоятельными функциями, задачами и ответственностью в рамках своих компетенций, определенной Положением о структурном подразделении.


основные положения

цели компании в области противодействия вовлечению компании в коррупционную деятельность

реализация корпоративной системы комплаенс в целях противодействия вовлечению Компании в коррупционную деятельность;
обеспечение порядка в деятельности Компании путем установления единых правил и требований по формированию у работников и членов органов управления ОАО «НК «Роснефть» и Обществ Группы, акционеров, инвестиционного сообщества и иных лиц единообразного понимания о неприятии Компанией коррупционных действий в любых формах и проявлениях;
обеспечение соответствия деятельности Компании антикоррупционному законодательству Российской Федерации, применимому антикоррупционному законодательству Великобритании, США и любой иной страны, где Компания ведет или планирует вести деятельность.


задачи компани в области противодействия вовлечению компании в коррупционную деятельность

создание механизмов контроля, обеспечивающих противодействие вовлечению Компании в коррупционную деятельность;
внедрение механизмов реализации основных принципов противодействия вовлечению Компании в коррупционную деятельность;
стандартизация и регламентация процедур в области противодействия вовлечения в коррупционную деятельность;
обеспечение защиты интересов акционеров, соответствующей проверки контрагентов и анализа их антикоррупционных процедур, а также предотвращения и устранения конфликтов интересов.


правовые и МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ Основы ПОЛИТИКИ

Правовые основы политики

ОАО «НК «Роснефть» является публичной компанией, чьи ценные бумаги обращаются на российских и зарубежных торговых площадках, включая ЗАО «Фондовая биржа ММВБ» и Лондонскую фондовую биржу, поэтому деятельность Компании и действия ее работников в любой стране мира должны соответствовать, в том числе, требованиям антикоррупционного законодательства Российской Федерации, Закона Великобритании «О борьбе со взяточничеством» (UK Bribery Act 2010), Закона США «О противодействии коррупции во внешнеэкономической деятельности» FCPA (Foreign Corrupt Practices Act 1977) и учитывать требования иных законодательных и нормативных актов иностранных государств, на территории которых Компания ведет или планирует вести деятельность.

При составлении настоящей Политики использованы принципы и нормы, содержащиеся в следующих нормативных правовых документах:
Конвенция Организации Объединенных Наций против коррупции, (принята в г. Нью-Йорке 31.10.2003 Резолюцией 58/4 на 51-ом пленарном заседании 58-ой сессии Генеральной Ассамблеи ООН);
13LINK consultantplus://offline/ref=2148D2CA518B4463703E538552EBB2DB93C74D83FFBB592A7A682AADIEI 14Конвенци15я ОЭСР по борьбе с подкупом должностных лиц иностранных государств при проведении международных деловых операций, (принята в г. Стамбуле 21.11.1997);
Конвенция об уголовной ответственности за коррупцию (заключена в г. Страсбурге 27.01.1999 ETS №173);
Уголовный кодекс Российской Федерации;
Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях;
Федеральный закон от 25.12.2008 № 273-ФЗ «О противодействии коррупции»;
Указ Президента РФ от 11.04.2014 № 226 «О Национальном плане противодействия коррупции на 2014 - 2015 годы»;
Закон Великобритании «О борьбе со взяточничеством» (UK Bribery Act 2010);
Закон США «О противодействии коррупции во внешнеэкономической деятельности» FCPA (Foreign Corrupt Practices Act 1977).

Методологические основы политики

Методологическими основами Политики являются:
Рекомендации Министерства Юстиции Великобритании по построению и внедрению системы надлежащих процедур соответствия нормам Закона Великобритании «О борьбе со взяточничеством» (UK Bribery Act 2010);
Инструкция Министерства Юстиции США и Комиссии по ценным бумагам США по применению Закона США «О противодействии коррупции во внешнеэкономической деятельности» (Resource Guide on the US Foreign Corrupt Practices Act), принятая 14 ноября 2012 года;
Рекомендации международной организации Transparency International «Свод процедур согласно требованиям Закона Великобритании «О борьбе со взяточничеством» в соответствии с ведущей практикой корпоративных антикоррупционных программ» (Transparency International the 2010 UK Bribery Act Adequate Procedures Guidance on good practice procedures for corporate anti-bribery programmes);
Свод правил поведения для предотвращения случаев вымогательства и взяточничества Международной торговой палаты (ICC Rules on Combating corruption);
Справочник международной организации Transparency International «Четкие определения терминов в области противодействия коррупции 2010» (Transparency International Anti-corruption Plain Language Guide 2010);
Методические рекомендации по разработке и принятию организациями мер по предупреждению и противодействию коррупции, утвержденные Министерством труда и социальной защиты Российской Федерации 08.11.2013.



основнЫЕ Принципы Противодействия вовлечению в Коррупционную деятельность

неприятие коррупции в любых формах и проявлениях

Компания придерживается принципа неприятия коррупции в любых формах и проявлениях при осуществлении как операционной, так и инвестиционной и иных видов деятельности.

Принцип неприятия коррупции означает строгий запрет для работников, членов органов управления ОАО «НК «Роснефть» и Обществ Группы и иных лиц, действующих от имени Компании или в её интересах, прямо или косвенно, лично или через какое-либо посредничество участвовать в коррупционных действиях вне зависимости от практики ведения бизнеса в той или иной стране.

Компания подчеркивает недопустимость коррупционных действий, включая проявления конфликта интересов, как в отношении представителей государства, общественных формирований, частных компаний, политических деятелей и иных лиц, так и в отношении работников Компании посредством злоупотребления служебным положением с целью извлечения какой-либо личной выгоды.

В случае возникновения сомнений в правомерности своих действий и соответствии их требованиям настоящей Политики работнику следует проконсультироваться по данному вопросу с непосредственным руководителем или должностным лицом, ответственным за соблюдение деловой этики в Компании.

Компания оставляет за собой право придавать гласности информацию о лицах, нарушивших требования применимого законодательства и настоящей Политики, в порядке и на условиях, установленных действующим законодательством порядке.

Неотвратимость наказания

Компания заявляет о непримиримом отношении к любым формам и проявлениям коррупционных действий на всех уровнях корпоративного управления, расследует все разумно обоснованные сообщения о нарушениях надлежащих процедур по противодействию вовлечению в коррупционную деятельность и привлекает к ответственности виновных без учета их должности, срока работы, статуса в Компании и иных взаимоотношений с ней в соответствии с применимым законодательством.

Компания прикладывает все возможные разумные и законные усилия для максимально быстрого и неотвратимого пресечения нарушений.

Законность

Компания строго соблюдает законодательство Российской Федерации и иных стран, в которых Компания ведет или планирует вести деятельность, и любое ее действие или бездействие, в том числе в области противодействия вовлечению в коррупционную деятельность, не противоречит нормам применимого законодательства.

тон высшего руководства

Всё высшее руководство (топ-менеджеры) ОАО «НК «Роснефть» должны заявлять о непримиримом отношении к любым формам и проявлениям коррупции на всех уровнях, демонстрировать, реализовывать и соблюдать данный принцип на практике.

Регулярная оценка рисков вовлечения в коррупционную деятельность

Компания выявляет, проводит оценку и периодическую переоценку коррупционных рисков, характерных для её потенциально уязвимых бизнес-процессов. При выявлении и оценке рисков Компания учитывает всю полноту информации о деятельности и планах, в том числе инвестиционных и стратегических, доступной на момент проведения оценки и переоценки.

системность и соразмерность надлежащих процедур

Компания разрабатывает и внедряет систему надлежащих процедур по противодействию и предотвращению вовлечения в коррупционную деятельность. Компания стремится сделать процедуры максимально прозрачными, ясными, выполнимыми и разумно отвечающими выявленным рискам.

Принцип должной осмотрительности

Компания осуществляет проверку контрагентов и кандидатов на работу перед принятием решения о начале или продолжении деловых отношений на предмет их благонадежности, неприятия коррупции и отсутствия конфликта интересов.

Информирование и обучение

Компания публикует настоящую Политику в свободном доступе на своей веб-странице в сети Интернет и заявляет о неприятии коррупции.

Компания прилагает разумно возможные усилия по информированию и разъяснению принципов и норм применимого законодательства, Кодекса деловой этики ОАО «НК «Роснефть», настоящей Политики и иных локальных нормативных документов в отношении противодействия вовлечению в коррупционную деятельность, включая проведение обучения и периодическую аттестацию всех членов Совета директоров ОАО «НК «Роснефть», работников Компании, а также – в тех случаях, когда это необходимо и целесообразно, – контрагентов основам противодействия вовлечению в коррупционную деятельность.

Мониторинг и контроль

Компания осуществляет мониторинг внедренных надлежащих процедур по противодействию и предотвращению вовлечению в коррупционную деятельность с точки зрения их эффективности и контролирует их соблюдение.

Комитет Совета директоров по аудиту осуществляет надзор за проведением специальных проверок (расследований) по вопросам потенциальных случаев корпоративного мошенничества, коррупции, иных недобросовестных действий работников ОАО «НК «Роснефть», организует контроль эффективности функционирования системы оповещения о потенциальных случаях недобросовестных действий работников Компании и иных лиц, а также контроль за реализацией мер, принятых исполнительными органами ОАО «НК «Роснефть» в рамках функционирования такой системы.

совершенствование системы надлежащих процедур

Компания призывает своих работников и заинтересованных иных лиц как можно раньше сообщать о своих подозрениях по поводу возможных нарушений и случаев несоблюдения положений настоящей Политики, а также предлагать рекомендации и меры по совершенствованию системы противодействия вовлечению в коррупционную деятельность.

Сообщения могут быть переданы следующими способами:
в соответствии с программой оповещения о недостатках по «Горячей линии безопасности» с возможностью сохранения анонимности (по электронному адресу: [ Cкачайте файл, чтобы посмотреть ссылку ] или позвонить по телефону: 8–800-500-25-45);
руководителю Службы безопасности ОАО «НК «Роснефть»;
своему непосредственному или вышестоящему руководителю.

Работники обязаны в кратчайшие сроки информировать в письменной форме обо всех случаях обращения к ним каких-либо лиц в целях склонения их к совершению коррупционных правонарушений своего непосредственного руководителя или руководителя Службы безопасности ОАО «НК «Роснефть».

Компания привлекает лиц, не раскрывших информацию о случаях обращения к ним каких-либо лиц в целях склонения их к совершению коррупционных правонарушений, к ответственности в установленном применимым законодательством порядке.

Компания гарантирует конфиденциальность всем работникам и иным лицам, сообщившим о коррупционных правонарушениях.

ОТКАЗ ОТ ОТВЕТНЫХ МЕР И САНКЦИЙ

Никакие санкции не могут быть применены к работнику или контрагенту Компании за:
отказ дать или получить взятку, осуществить коммерческий подкуп или оказать посредничество во взяточничестве, в том числе, если в результате такого отказа у Компании возникли убытки, упущенная выгода, не были получены коммерческие и/или конкурентные преимущества, или
за добросовестное сообщение о предполагаемых нарушениях, фактах коррупции, иных злоупотреблениях или о недостаточной эффективности существующих контрольных процедур.

Если работник Компании или иное лицо предоставляет заведомо ложную информацию или пытается получить личную выгоду, противоречащую интересам Компании, то такое лицо может быть привлечено к ответственности согласно действующему законодательству.

Взаимодействие и координация

Компания обеспечивает координацию действий всех заинтересованных структурных подразделений между собой, а также взаимодействие с органами государственной власти и органами местного самоуправления и правоохранительными органами в процессе противодействия вовлечению Компании в коррупционную деятельность.

основнЫЕ Положения Программы по Противодействию вовлечению в Коррупционную деятельность

Подарки и представительские расходы

Компания признает обмен деловыми подарками и осуществление представительских расходов, в том числе на деловое гостеприимство, необходимой частью ведения бизнеса и общепринятой деловой практикой. Компания всячески поощряет атмосферу честности и прозрачности в отношении деловых подарков и расходов на деловое гостеприимство.

Вместе с тем, Компания считает эту сферу уязвимой с точки зрения риска вовлечения в коррупционную деятельность, поэтому все подобные операции, осуществляемые от имени ОАО «НК «Роснефть» или в его интересах, должны отвечать следующим критериям:
полностью соответствовать нормам применимого законодательства, Кодекса деловой этики ОАО «НК «Роснефть» и других локальных нормативных документов;
предусматривать наличие ясной бизнес-цели, не иметь прямой или косвенной цели оказать воздействие на принятие представителями государства, общественных формирований, частных компаний, политическими деятелями или иными лицами решений, влияющих на сохранение или расширение деятельности ОАО «НК «Роснефть» и/или Обществ Группы;
не подразумевать возникновения каких-либо обязательств перед дарителем или организатором мероприятий по деловому гостеприимству;
не создавать репутационного или иного риска для Компании, работников и иных лиц в случае раскрытия информации о подарках или представительских расходах;
не являться наличными или безналичными денежными средствами, ценными бумагами, драгоценными металлами и не представлять собой иные виды или эквиваленты денежных средств и/или предметов роскоши.

Все расходы на деловые подарки и деловое гостеприимство должны быть одобрены руководством Компании.

Порядок получения одобрения на деловые подарки и деловое гостеприимство определяется соответствующими локальными нормативными документами Компании.

При возникновении сомнений в соответствии делового подарка или мероприятия по деловому гостеприимству требованиям настоящей Политики, работнику следует проконсультироваться по данному вопросу с непосредственным руководителем или отправить сообщение на электронный адрес: [ Cкачайте файл, чтобы посмотреть ссылку ].

Благотворительная, спонсорская и финансовая помощь

Компания не оказывает благотворительную, спонсорскую и финансовую помощь с прямой или косвенной целью оказать воздействие на принятие представителями государства, общественных формирований или иными лицами решений, влияющих на сохранение или расширение деятельности ОАО «НК «Роснефть» и/или его Обществ группы, или если подобная помощь может быть воспринята как попытка оказать такое воздействие.

Участие в политической деятельности

Компания не участвует в политической деятельности с прямой или косвенной целью оказать воздействие на принятие представителями государства, общественных формирований, политическими деятелями или иными лицами решений, влияющих на сохранение или расширение деятельности ОАО «НК «Роснефть» и/или его Обществ группы, или если подобное участие может быть воспринято как попытка оказать такое воздействие.

Информация о расходах на участие в политической деятельности является открытой.

В соответствии с заявленными в Кодексе деловой этики ОАО «НК «Роснефть» принципами, Компания не выказывает предпочтений никаким политическим силам или организациям и не является спонсором политических партий. Работники Компании всегда сообщают ее руководству о намерении баллотироваться на политические посты, чтобы исключить риск возникновения конфликта интересов.

Взаимодействие с контрагентами, Платежи через посредников и в пользу иных лиц

Компания воздерживается от привлечения посредников, агентов, партнеров, иных лиц, действующих от имени Компании или в её интересах, и от участия в совместных предприятиях для совершения каких либо действий, нарушающих принципы и требования настоящей Политики, Кодекса деловой этики ОАО «НК «Роснефть» или создающих риски, в том числе репутационные, для Компании, работников и иных лиц в случае раскрытия информации об их совершении.

Перед принятием решения о начале или продолжении сотрудничества с посредником, агентом, партнером или иным контрагентом или участия в совместном предприятии, Компания:
собирает, анализирует и осуществляет проверку информации о потенциальных контрагентах и партнерах по совместным предприятиям, об их репутации, неприятии коррупции и отсутствию конфликта интересов;
осуществляет проведение предварительной проверки потенциальных контрагентов (выгодоприобретателей по сделке) на стадии, предшествующей юридическому оформлению отношений с ними, в части источника денежных средства, а также банка, юрисдикции, из которых отправляются средства, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;
информирует их о принципах и требованиях настоящей Политики.

Компания всячески приветствует принятие в совместных предприятиях и у контрагентов аналогичных настоящей Политике внутренних нормативных документов по противодействию вовлечению в коррупционную деятельность.

При установлении договорных отношений с контрагентами в условия договоров включаются заверения и обязательства о соблюдении требований антикоррупционного применимого законодательства и настоящей Политики, а также право ОАО «НК «Роснефть» и Обществ Группы на проведение аудита бухгалтерских книг учета с целью обеспечения соблюдения указанных требований.

Компания оставляет за собой право на расторжение договоров с контрагентами и партнерами по совместным предприятиям в случае обнаружения фактов совершения коррупционных действий с их стороны.

ДЕЙСТВИЯ ПРИ СОВЕРШЕНИИ СДЕЛОК ПО СЛИЯНИЯМ И ПОГЛОЩЕНИЯМ

При совершении сделок по слияниям и поглощениям Компания:
осуществляет проведение проверки (антикоррупционной) благонадежности до/после сделки;
добровольно раскрывает перед соответствующими государственными регулирующими органами выявленные нарушения;
внедряет механизмы антикоррупционного контроля в приобретаемой компании.

ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С представителями государства или общественных формирований

Компания воздерживается от оплаты любых расходов представителей государства или общественных формирований, равно как и их близких лиц и/или членов семьи, или в их интересах, включая получение ими за счет Компании материальной или иной выгоды, с прямой или косвенной целью получения каких-либо коммерческих и/или конкурентных преимуществ.

Ведение бухгалтерского учета

В соответствии с принципами, заявленными в Кодексе деловой этики ОАО «НК «Роснефть», в Компании строго соблюдаются требования применимого законодательства и правила ведения отчетной документации. Осуществление финансово-хозяйственных операций без отражения их в бухгалтерском учете, искажение или фальсификация данных бухгалтерского, управленческого и иных видов учета или подтверждающих документов расцениваются как корпоративное мошенничество и расследуются в установленном в Компании порядке.

контроль и аудит

Компания обеспечивает проведение регулярных внешних и внутренних аудиторских проверок системы внутреннего контроля, в частности, системы бухгалтерского и управленческого учета, а также контроль за соблюдением требований применимого законодательства и локальных нормативных документов Компании, в том числе принципов и требований, установленных настоящей Политикой, а также требований законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

Поскольку Компания может быть привлечена к ответственности за участие ее работников, контрагентов, и иных лиц, действующих от имени Компании или в её интересах, в коррупционной деятельности, то все разумно обоснованные подозрения в совершении коррупционных действий будут тщательно расследоваться в установленном в Компании порядке.

ПРОВЕДЕНИЕ АНТИКОРРУПЦИОННОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ

Компания обеспечивает проведение антикоррупционной экспертизы локальных нормативных и распорядительных документов и их проектов в целях исключения рисков установления предпосылок для коррупционных правонарушений.

Риск-менеджмент В ОБЛАСТИ ПРОТИВОДЕЙСТВИя ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
Таблица 13 SEQ Таблица \* ARABIC 14115
Риск-менеджмент в области противодействия вовлечению в коррупционную деятельность
№ П/П
РИСК
ПОКАЗАТЕЛЬ ИЗМЕРЕНИЯ РИСКА
КОРРЕКТИРУЮЩИЕ И ПРЕДУПРЕЖДАЮЩИЕ ДЕЙСТВИЯ

1
2
3
4

1
Риск несоответствия системы противодействия вовлечению в коррупционную деятельность антикоррупционным требованиям применимого законодательства

1.1
Риск совершения коррупционных действий работниками Компании и/или ее контрагентами от имени Компании или в её интересах.

Количество выявленных фактов нарушений контрольных процедур Компании в области противодействия вовлечению в коррупционную деятельность.
Количество сообщений в СМИ и иных открытых источниках о подозрениях в коррупционных действиях от имени Компании или в её интересах.
Коммуникация принципов и системы надлежащих процедур противодействия коррупции руководством, включая доведение до сведения работников Компании положений и требований Кодекса деловой этики ОАО «НК «Роснефть», настоящей Политики, проведение тренингов, разъясняющих работникам систему надлежащих процедур противодействия вовлечению в коррупционную деятельность в Компании.
Проведение внутреннего аудита, обработка сообщений в рамках программы оповещения о недостатках и иные меры, направленные на выявление потенциальных нарушений антикоррупционных процедур в Компании, предусмотренные локальными нормативными документами.
Внедрение иных мер, предусмотренных локальными нормативными документами, регулирующим порядок противодействия вовлечению в коррупционную деятельность и общие меры по улучшению системы внутреннего контроля.

1.2
Риск санкций по результатам расследования в отношении Компании со стороны правоохранительных органов Российской Федерации, Великобритании, США и иных стран, действие антикоррупционного законодательства которых распространяется на Компанию.
Количество расследований, начатых в отношении ОАО «НК «Роснефть» или его Обществ Группы правоохранительными органами Российской Федерации, Великобритании, США и иных стран, действие антикоррупционных норм которых распространяется на Компанию.
Количество выявленных случаев реализации риска совершения коррупционных действий работниками Компании и/или её контрагентами от имени Компании или в её интересах.
Количество сообщений в СМИ и иных открытых источниках о подозрениях в совершении коррупционных действий в отношении любых юридических лиц, расследуемых правоохранительными органами Российской Федерации, Великобритании, США и иных стран, действие антикоррупционных норм которых распространяется на Компанию.
Внедрение системы надлежащих процедур, предусмотренных локальными нормативными документами, регулирующими контрольные процедуры Компании и порядок в области противодействия вовлечению в коррупционную деятельность.
Мониторинг судебной практики и иной информации регулирующих органов по случаям нарушения требований применимого антикоррупционного законодательства.
Проведение мониторинга внедрения надлежащих процедур и проведения обучения в ОАО «НК «Роснефть» и Обществах Группы, а также их контрагентов и подготовке отчетов ОАО «НК «Роснефть» и Обществ Группы о внедрении таких процедур и проведения обучения (включая подписанные работниками ОАО «НК «Роснефть» и Обществ Группы и контрагентов листы по итогам проведения обучения).



ссылки

Конвенция Организации Объединенных Наций против коррупции (принята в г. Нью-Йорке 31.10.2003 Резолюцией 58/4 на 51-ом пленарном заседании 58-ой сессии Генеральной Ассамблеи ООН), ратифицирована Федеральным законом от 08.03.2006 № 40-ФЗ «О ратификации Конвенции Организации Объединенных Наций против коррупции»).

13LINK consultantplus://offline/ref=2148D2CA518B4463703E538552EBB2DB93C74D83FFBB592A7A682AADIEI 14Конвенци15я ОЭСР по борьбе с подкупом должностных лиц иностранных государств при проведении международных деловых операций (принята в г. Стамбуле 21.11.1997), РФ присоединилась к Конвенции – Федеральный закон от 01.02.2012 № 3-ФЗ «О присоединении Российской Федерации к Конвенции по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении международных коммерческих сделок»).

Конвенция об уголовной ответственности за коррупцию (заключена в г. Страсбурге 27.01.1999 ETS № 173), ратифицирована Федеральным законом РФ от 25.07.2006 № 125-ФЗ «О ратификации Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию»).

Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ.

Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 № 63 ФЗ.

Федеральный закон от 08.03.2006 № 40-ФЗ «О ратификации Конвенции Организации Объединенных Наций против коррупции».

Федеральный закон от 01.02.2012 № 3-ФЗ «О присоединении Российской Федерации к Конвенции по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении международных коммерческих сделок».

Федеральный закон от 25.07.2006 № 125-ФЗ «О ратификации Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию».

Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»; (принят в связи с Конвенцией ООН против транснациональной организованной преступности 2000 г., Конвенцией Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов противодействия отмыванию преступных доходов).

Федеральный закон от 25.12.2008 № 273-ФЗ «О противодействии коррупции».

Указ Президента РФ от 11.04.2014 № 226 «О Национальном плане противодействия коррупции на 2014 - 2015 годы».

Методические рекомендации по разработке и принятию организациями мер по предупреждению и противодействию коррупции, утвержденные Министерством труда и социальной защиты Российской Федерации 08.11.2013.

Закон Великобритании «О борьбе со взяточничеством» (UK Bribery Act 2010), получивший одобрение Парламента Великобритании и Королевы Елизаветы II 08.04.2010 и вступивший в силу 01.07.2011.

Закон США «О противодействии коррупции во внешнеэкономической деятельности» FCPA (Foreign Corrupt Practices Act 1977).

Кодекс деловой этики ОАО «НК «Роснефть», утверждённый решением Совета директоров ОАО «НК «Роснефть» 31.12.2008 (протокол от 31.12.2008 № 6).

Политика Компании в области противодействия корпоративному мошенничеству № П3-11.03.02 П-01 версия 2.00, утвержденная решением Совета директоров ОАО «НК «Роснефть» 24.12.2014 (протокол от 29.12.2014 № 17), введенная в действие приказом ОАО «НК «Роснефть» от 30.12.2014 № 726.




Покупатель _________________________

Наименование организации

___________________________
Должность

_____________________________ФИО
М.П.
Продавец ____________________________

Наименование организации

____________________________
Должность

__________________+____________ФИО
М.П.





























Приложение № 10
к договору от «___» _____г. № ___

УТВЕРЖДЕНА
Решением Совета директоров
ОАО «НК «Роснефть»
«24» декабря 2014 г.
Протокол от «29» декабря 2014 г. №17
Введена в действие «30» декабря 2014 г.
Приказом от «30» декабря 2014 г. № 726




ПОЛИТИКА Компании

в областИ противодействия корпоративному мошенничеству






№ П3-11.03.02 П-01




ВЕРСИЯ 2.00







Покупатель: Продавец:
__________Наименование организации __________Наименование организации

__________Должность __________Должность

__________ФИО __________ФИО
(Продавец подтверждает, что получил текст приложения в полном объеме)






МОСКВА
2014
Содержание


13 TOC \o "1-3" \h \z \t "S_Заголовок3_СписокН;3" 1413LINK \l "_Toc408833307"14Вводные положения...........13 PAGEREF _Toc408833307 \h 14531515
13LINK \l "_Toc408833308"14Введение 13 PAGEREF _Toc408833308 \h 14531515
13LINK \l "_Toc408833309"14Цели политики 13 PAGEREF _Toc408833309 \h 14531515
13LINK \l "_Toc408833310"14Задачи политики 13 PAGEREF _Toc408833310 \h 14531515
13LINK \l "_Toc408833311"14Область действия 13 PAGEREF _Toc408833311 \h 14531515
13LINK \l "_Toc408833312"14Период действия и порядок внесения изменений 13 PAGEREF _Toc408833312 \h 14541515
13LINK \l "_Toc408833313"141.Термины и определения.........13 PAGEREF _Toc408833313 \h 14561515
13LINK \l "_Toc408833314"142.Обозначения и Сокращения .13 PAGEREF _Toc408833314 \h 14581515
13LINK \l "_Toc408833315"143.Основные положения..13 PAGEREF _Toc408833315 \h 14591515
13LINK \l "_Toc408833316"143.1.Цели компании в области противодействия корпоративному мошенничеству 13 PAGEREF _Toc408833316 \h 14591515
13LINK \l "_Toc408833317"143.2.Задачи компании в области противодействия корпоративному мошенничеству 13 PAGEREF _Toc408833317 \h 14591515
13LINK \l "_Toc408833318"144.Основные принципы Противодействия корпоративному мошенничеству....13 PAGEREF _Toc408833318 \h 14601515
13LINK \l "_Toc408833319"144.1.Неприятие корпоративного мошенничества 13 PAGEREF _Toc408833319 \h 14601515
13LINK \l "_Toc408833320"144.2.Неотвратимость наказания 13 PAGEREF _Toc408833320 \h 14601515
13LINK \l "_Toc408833321"144.3.Разделение несовместимых обязанностей 13 PAGEREF _Toc408833321 \h 14601515
13LINK \l "_Toc408833322"144.4.Недопущение конфликта интересов 13 PAGEREF _Toc408833322 \h 14601515
13LINK \l "_Toc408833323"144.5.Должная осмотрительность 13 PAGEREF _Toc408833323 \h 14611515
13LINK \l "_Toc408833324"144.6.Вовлеченность работников и заинтересованных третьих лиц 13 PAGEREF _Toc408833324 \h 14611515
13LINK \l "_Toc408833325"144.7.ОТКАЗ ОТ ОТВЕТНЫХ МЕР И САНКЦИЙ 13 PAGEREF _Toc408833325 \h 14611515
13LINK \l "_Toc408833326"145.Основные принципы формирования системы противодействия корпоративному мошенничеству13 PAGEREF _Toc408833326 \h 14631515
13LINK \l "_Toc408833327"145.1.Законность 13 PAGEREF _Toc408833327 \h 14631515
13LINK \l "_Toc408833328"145.2.Своевременность 13 PAGEREF _Toc408833328 \h 14631515
13LINK \l "_Toc408833329"145.3.Эффективность и Достаточность 13 PAGEREF _Toc408833329 \h 14631515
13LINK \l "_Toc408833330"145.4.Комплексность 13 PAGEREF _Toc408833330 \h 14631515
13LINK \l "_Toc408833331"145.5.Централизованное управление 13 PAGEREF _Toc408833331 \h 14631515
13LINK \l "_Toc408833332"145.6.Специализация 13 PAGEREF _Toc408833332 \h 14631515
13LINK \l "_Toc408833333"145.7.Взаимодействие и координация 13 PAGEREF _Toc408833333 \h 14631515
13LINK \l "_Toc408833334"146.Этапы процесса противодействия корпоративному мошенничеству...13 PAGEREF _Toc408833334 \h 14651515
13LINK \l "_Toc408833335"146.1Постоянное улучшение состояния контрольной среды 13 PAGEREF _Toc408833335 \h 14651515
13LINK \l "_Toc408833336"146.2.Обнаружение признаков корпоративного мошенничества 13 PAGEREF _Toc408833336 \h 14651515
13LINK \l "_Toc408833337"146.3.Действия после обнаружения признаков корпоративного мошенничества 13 PAGEREF _Toc408833337 \h 14651515
13LINK \l "_Toc408833338"146.4.Предварительная проверка информации о наличии признаков корпоративного мошенничества 13 PAGEREF _Toc408833338 \h 14661515
13LINK \l "_Toc408833339"146.5.Внутреннее Расследование корпоративного мошенничества 13 PAGEREF _Toc408833339 \h 14671515
13LINK \l "_Toc408833340"146.6.Возмещение ущерба и привлечение к ответственности 13 PAGEREF _Toc408833340 \h 14681515
13LINK \l "_Toc408833341"146.7.Выработка рекомендаций по предотвращению корпоративного мошенничества 13 PAGEREF _Toc408833341 \h 14691515
13LINK \l "_Toc408833342"146.8.Контроль и аудит 13 PAGEREF _Toc408833342 \h 14691515
13LINK \l "_Toc408833343"147.Обязанности при реализации системы мер по противодействию корпоративному мошенничеству13 PAGEREF _Toc408833343 \h 14701515
13LINK \l "_Toc408833344"147.1.Обязанности топ-менеджеров ОАО «НК «Роснефть»/ руководителей ОГ 13 PAGEREF _Toc408833344 \h 14701515
13LINK \l "_Toc408833345"147.2.Обязанности РУКОВОДИТЕЛЕЙ Структурных подразделений ОАО «НК «Роснефть» /ОБЩЕСТВ ГРУППЫ 13 PAGEREF _Toc408833345 \h 14701515
13LINK \l "_Toc408833346"147.3.Обязанности работников Компании 13 PAGEREF _Toc408833346 \h 14711515
13LINK \l "_Toc408833347"148.Риск-менеджмент В ОБЛАСТИ ПротиводействиЯ корпоративному Мошенничеству и обеспечение экономической безопасности13 PAGEREF _Toc408833347 \h 14721515
13LINK \l "_Toc408833348"149.Ссылки...13 PAGEREF _Toc408833348 \h 14741515
13LINK \l "_Toc408833349"1410.Регистрация изменений локального нормативного документа 13 PAGEREF _Toc408833349 \h 14Ошибка! Закладка не определена.1515
13LINK \l "_Toc408833350"14приложения.1515.....74 Вводные положения

Введение

Политика Компании в области противодействия корпоративному мошенничеству (далее - Политика) является локальным нормативным документом, устанавливающим основные требования в области противодействия корпоративному мошенничеству.


Цели политики

Политика выражает позицию Компании и формализует единые принципы и подходы к деятельности Компании в области противодействия корпоративному мошенничеству.

Настоящая Политика разработана в целях:
создания у работников и членов органов управления ОАО «НК «Роснефть» и Обществ Группы, акционеров, инвестиционного сообщества и иных заинтересованных лиц единообразного понимания неприятия Компанией корпоративного мошенничества в любых формах и проявлениях на всех уровнях корпоративного управления;
формализации и описания целей, задач и способов минимизации риска корпоративного мошенничества.

ЗадачИ ПОЛИТИКИ

Задачами настоящей Политики являются:
постановка целей и задач Компании, а также определение основных принципов в области противодействия корпоративному мошенничеству;
определение единой терминологии, применяемой Компанией при формализации процесса противодействия корпоративному мошенничеству, в том числе определение корпоративного мошенничества и его классификации;
идентификация основных рисков по противодействию корпоративному мошенничеству и мер по их минимизации;
определение обязанностей при реализации системы мер по противодействию корпоративному мошенничеству.

Область действия

Настоящая Политика обязательна для исполнения:
работниками ОАО «НК «Роснефть»;
работниками дочерних обществ ОАО «НК «Роснефть»;
членами органов управления ОАО «НК «Роснефть» и дочерних обществ ОАО «НК «Роснефть».

Настоящая Политика носит рекомендательный характер для исполнения работниками зависимых обществ ОАО «НК «Роснефть».

Требования Политики становятся обязательными для исполнения в дочернем и зависимом обществе ОАО «НК «Роснефть», а также ином Обществе, в котором прямо или косвенно участвует ОАО «НК «Роснефть» после их введения в действие в Обществе в соответствии с Уставом Общества и в установленном в Обществе порядке.

Все работники и члены органов управления ОАО «НК «Роснефть» и Обществ Группы, независимо от занимаемой должности, несут ответственность за соблюдение принципов и требований настоящей Политики, а также за действия (бездействие) подчиненных им лиц, нарушающие указанные принципы и требования. Указанная ответственность отражается в формализованных должностных обязанностях всех работников и членов органов управления ОАО «НК «Роснефть».

Лица, виновные в нарушении требований настоящей Политики, могут быть привлечены к дисциплинарной, административной, гражданско-правовой или уголовной ответственности по инициативе ОАО «НК «Роснефть» или Обществ Группы, правоохранительных органов или иных лиц в порядке и по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации, локальными нормативными актами и трудовыми договорами, а также, в соответствующих случаях и при наличии оснований, в соответствии с применимыми нормами Закона Великобритании «О борьбе со взяточничеством» (UK Bribery Act 2010), Закона США «О противодействии коррупции во внешнеэкономической деятельности» (Foreign Corrupt Practices Act 1977) и других нормативных актов иностранных государств, на территории которых Компания ведет или планирует вести деятельность.

Распорядительные, локальные нормативные и иные внутренние документы не должны противоречить настоящей Политике.

Период действия и порядок внесения изменений

Настоящая Политика является локальным нормативным документом постоянного действия.

Политика утверждается в ОАО «НК «Роснефть» решением Совета директоров ОАО «НК «Роснефть» и вводится в действие в ОАО «НК «Роснефть» приказом ОАО «НК «Роснефть».

Политика признается утратившей силу в ОАО «НК «Роснефть» на основании решения Совета директоров ОАО «НК «Роснефть».

Изменения в Политику вносятся на основании решения Совета директоров ОАО «НК «Роснефть».

Изменения в Политику вносятся в случаях: изменения применимого законодательства, изменения организационной структуры, полномочий руководителей, выявления недостаточной эффективности существующих процедур по противодействию вовлечению в коррупционную деятельность.

Инициаторами внесения изменений в Политику являются: топ-менеджеры ОАО «НК «Роснефть», и Общества группы по согласованию с топ-менеджером ОАО «НК «Роснефть», ответственным за обеспечение безопасности.

Ответственность за поддержание Политики в актуальном состоянии возлагается на топ-менеджера ОАО «НК «Роснефть», ответственного за обеспечение безопасности.

Контроль за исполнением требований настоящей Политики возлагается на Президента ОАО «НК «Роснефть».

1.Термины и определения

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ КОРПОРАТИВНОГО ГЛОССАРИЯ

Близкие лица - супруг, супруга, дети (совершеннолетние и несовершеннолетние), в том числе усыновленные, братья и сестры (как полнородные, так и неполнородные), родители и усыновители Работника.

Должная осмотрительность – принцип, основанный на понятиях разумности и добросовестности, сформулированных в действующем законодательстве, в соответствии с которым Компания и её работники несут ответственность при совершении хозяйственных операций или принятии управленческих решений, в том числе, за получение до возникновения договорных отношений сведений, достаточных для формирования разумно обоснованного мнения о наличии признаков недобросовестности контрагента или кандидата на работу.

КОНТРАГЕНТ – любое российское или иностранное юридическое или физическое лицо, с которым ОАО «НК «Роснефть» или его Общество группы вступает в договорные отношения, за исключением трудовых отношений.

Контрольная среда – совокупность контрольных процедур, связанных с функционированием системы внутреннего контроля и управления рисками, и их значимости. Контрольная среда влияет на остальные компоненты системы внутреннего контроля и управления рисками и является основой для ее формирования.

Конфликт интересов – любые ситуации и обстоятельства, при которых частные интересы работника или его близких лиц и/или членов семьи противоречат или могут противоречить интересам Компании и, таким образом, влияют или могут повлиять на надлежащее исполнение им должностных обязанностей, в том числе на объективное принятие решений в рамках должностных обязанностей, а также способные привести к причинению вреда правам, законным интересам, имуществу и (или) деловой репутации ОАО «НК «Роснефть» и/или Общества Группы.

корпоративная система Комплаенс – комплекс профилактических мероприятий и предупреждающих действий по недопущению нарушений законодательства, требований отраслевых норм и нормативных документов Компании, в целях обеспечения высоких профессиональных и этических стандартов, минимизации рисков несоблюдения законодательства и предотвращения существенного финансового убытка или потери репутации.

Корпоративное мошенничество – действия или бездействие физических и/или юридических лиц с целью получить личную выгоду и/или выгоду иного лица в ущерб интересам Компании и/или причинить Компании материальный и/или нематериальный ущерб путем обмана, злоупотребления доверием, введения в заблуждение или иным образом.

Корпоративное мошенничество проявляется в виде искажения финансовой отчетности, коррупционных действий, а также хищения и иных злоупотреблений, в том числе умышленной порчи, в отношении активов Компании.

Коррупционные действия - предложение, дача, обещание, вымогательство или получение взяток, осуществление посредничества во взяточничестве, совершение платежей для упрощения административных, бюрократических и иных формальностей в любой форме, в том числе, в виде денежных средств, иных ценностей, услуг или предоставления/получения необоснованной материальной или нематериальной выгоды от любых лиц/организаций или любым лицам/организациям, включая представителей государства, общественных формирований, частных компаний и политических деятелей.

МАТЕРИАЛЬНЫЙ УЩЕРБ – реальное уменьшение имущества Компании или ухудшение состояния такого имущества (в том числе имущества третьих лиц, находящегося у Компании, если Компания несет ответственность за сохранность этого имущества), произошедшее в результате виновных действий (бездействия) работника Компании, а равно необходимость для Компании произвести затраты либо иные выплаты на приобретение, восстановление имущества либо на возмещение ущерба, причиненного работником третьим лицам.

Противодействие корпоративному мошенничеству – комплекс мероприятий по выявлению, предотвращению, расследованию корпоративного мошенничества и устранению причин, приведших к его возникновению.

Работник – физическое лицо, вступившее в трудовые отношения с ОАО «НК «Роснефть» или его Обществом Группы.

УБЫТКИ – утрата или повреждение имущества Компании, а также расходы, которые Компания произвела или должна будет произвести для восстановления поврежденного имущества и/или нарушенных прав, а также неполученные доходы, которые Компания получила бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы ее право не было нарушено.

Частные интересы работника – любые личные, социальные, имущественные, финансовые, политические и иные интересы работника или его близких лиц и/или родственников.

Члены семьи - супруг, супруга, несовершеннолетние дети, в том числе усыновленные, Работника.


ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЛЕНИЯ ДЛЯ ЦЕЛЕЙ НАСТОЯЩЕГО ДОКУМЕНТА

Применимое законодательство – положения законодательства Российской Федерации, законодательства Великобритании, в частности, Закона Великобритании «О борьбе со взяточничеством» (UK Bribery Act 2010), Закона США «О противодействии коррупции во внешнеэкономической деятельности» FCPA (Foreign Corrupt Practices Act 1977) и иных законодательных и нормативных актов иностранных государств, на территории которых Компания ведет или планирует вести деятельность.

2.ОБозначения и Сокращения

КОМПАНИЯ – группа юридических лиц различных организационно-правовых форм, включая ОАО «НК «Роснефть», в отношении которых последнее выступает прямо или косвенно в качестве основного или преобладающего (участвующего) общества.

ОБЩЕСТВО ГРУППЫ – хозяйственное общество, прямая и (или) косвенная доля владения ОАО «НК «Роснефть» акциями или долями в уставном капитале которого составляет 20 процентов и более.

Органы управления оао «нк «роснефть» – Общее собрание акционеров ОАО «НК «Роснефть», Совет директоров ОАО «НК «Роснефть», Правление ОАО «НК «Роснефть» и Президент ОАО «НК «Роснефть».

ТОП-МЕНЕДЖЕРЫ ОАО «НК «РОСНЕФТЬ» – Президент ОАО «НК «Роснефть», первые вице-президенты ОАО «НК «Роснефть», вице-президенты ОАО «НК «Роснефть», главный бухгалтер ОАО «НК «Роснефть», финансовый директор ОАО «НК «Роснефть», советники и руководители структурных подразделений ОАО «НК «Роснефть» и служб ОАО «НК «Роснефть» в ранге вице-президентов.

РУКОВОДИТЕЛИ ОГ – руководители Обществ Группы и их заместители по направлениям деятельности Обществ Группы.

СМИ – средства массовой информации.

СТРУКТУРНОЕ ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ (СП) – структурное подразделение ОАО «НК «Роснефть» или Общества Группы с самостоятельными функциями, задачами и ответственностью в рамках своих компетенций, определенной Положением о структурном подразделении.

Сэб - структурное подразделение или уполномоченное должностное лицо Общества Группы, отвечающее за обеспечение экономической безопасности.

3.основные положения

цели компании в области противодействия корпоративному мошенничеству

реализация корпоративной системы комплаенс в целях предотвращения корпоративного мошенничества;
обеспечение порядка в деятельности Компании путем установления единых правил и требований по формированию у работников и членов органов управления ОАО «НК «Роснефть» и Обществ Группы, акционеров, инвестиционного сообщества и иных лиц единообразного понимания о неприятии Компанией корпоративного мошенничества в любых формах и проявлениях на всех уровнях корпоративного управления;
обеспечение соответствия деятельности Компании законодательству Российской Федерации, применимому законодательству Великобритании, США и любой иной страны, где Компания ведет или планирует вести деятельность;
реализация активных мер по противодействию корпоративному мошенничеству для обеспечения экономической безопасности Компании и защиты интересов Компании;
минимизация риска корпоративного мошенничества для обеспечения сохранности активов и поддержания репутации Компании.

задачи компании в области противодействия корпоративному мошенничеству

создание механизмов контроля, обеспечивающих противодействие корпоративному мошенничеству;
внедрение механизмов реализации основных принципов противодействия корпоративному мошенничеству;
стандартизация и регламентация процедур в области противодействия корпоративному мошенничеству;
обеспечение эффективной работы информационных каналов для сообщения о фактах корпоративного мошенничества;
обеспечение распределения обязанностей и ответственности топ-менеджеров ОАО «НК «Роснефть» и руководителей ОГ в целях проведения мероприятий по противодействию корпоративному мошенничеству.


основные принципы Противодействия корпоративному мошенничеству

Неприятие корпоративного мошенничества

Компания считает любые проявления корпоративного мошенничества недопустимыми, вне зависимости от суммы нанесенного ей ущерба, и принимает активные меры по противодействию корпоративному мошенничеству в своей деятельности.

Неотвратимость наказания

Компания заявляет о непримиримом отношении к любым видам корпоративного мошенничества на всех уровнях корпоративного управления, своевременно расследует все разумно обоснованные сообщения о совершении корпоративного мошенничества и привлекает к ответственности виновных в корпоративном мошенничестве или нарушении контрольных процедур лиц без учета их должности, срока работы, статуса в Компании и иных взаимоотношений с Компанией.

Компания прикладывает все возможные разумные усилия для максимально быстрого, неотвратимого и наглядного пресечения нарушений в пределах и порядке, предусмотренном применимым законодательством и локальными нормативными документами.

Компания оставляет за собой право придавать гласности информацию о лицах, нарушивших требования применимого законодательства и настоящей Политики, в порядке и на условиях, установленных действующим законодательством.

Разделение несовместимых обязанностей

Компания обеспечивает полноценное разделение несовместимых должностных обязанностей и не допускает закрепления функций разработки, утверждения, применения, мониторинга и оценки за одним работником с целью минимизации возможностей по совершению и сокрытию корпоративного мошенничества.

Недопущение конфликта интересов

Компания ожидает, что каждый работник при исполнении им должностных обязанностей будет ставить интересы Компании выше своих частных интересов и не допускать возникновения ситуаций, которые расцениваются или могут быть расценены как конфликт интересов.

Следуя этому принципу, работники Компании не должны прямо или косвенно влиять на принятие решений в Компании в случае потенциального или реального конфликта их частных интересов, включая интересы их близких лиц и/или родственников, с интересами Компании и её акционеров. Работники обязаны в кратчайшие сроки информировать в письменной форме обо всех потенциальных и реальных конфликтах интересов своего непосредственного руководителя или руководителя Службы безопасности ОАО «НК «Роснефть», или отправить соответствующее сообщение на электронный адрес: [ Cкачайте файл, чтобы посмотреть ссылку ]

Компания рассматривает несвоевременное (после получения возможности влиять на соответствующее управленческое решение) сообщение о потенциальном или существующем конфликте интересов как корпоративное мошенничество и привлекает лиц, не раскрывших информацию о конфликте интересов, к ответственности в установленном применимым законодательством порядке.

Порядок разрешения конфликтов интересов определяется соответствующим локальным нормативным документом Компании.

Должная осмотрительность

Компания проявляет должную осмотрительность при привлечении контрагентов, кандидатов на работу и иных третьих лиц, осуществляя проверку их благонадежности, нетерпимости к коррупции и отсутствия конфликта их интересов с интересами Компании перед принятием решения о начале или продолжении деловых отношений.

вовлеченность работников и заинтересованных третьих лиц

Компания призывает работников и заинтересованных третьих лиц в кратчайшие сроки сообщать о наличии признаков возможных нарушений требований настоящей Политики и фактах, свидетельствующих о совершении корпоративного мошенничества, а также предлагать рекомендации и меры по совершенствованию системы противодействия корпоративному мошенничеству.

Сообщения могут быть переданы следующими способами:
в соответствии с программой оповещения о недостатках по «Горячей линии безопасности» с возможностью сохранения анонимности (по электронному адресу: [ Cкачайте файл, чтобы посмотреть ссылку ] или позвонить по телефону: 8–800-500-25-45);
руководителю Службы безопасности ОАО «НК «Роснефть»;
своему непосредственному или вышестоящему руководителю.

Компания гарантирует конфиденциальность всем работникам и иным лицам, сообщившим о признаках корпоративного мошенничества.

Службе внутреннего аудита и контроля ОАО «НК «Роснефть» предоставляется доступ к информации о нарушениях, поступивших по каналам «Горячей линии безопасности», в соответствии с порядком, установленным локальными нормативными документами Компании. Информация о наиболее существенных выявленных нарушениях и недобросовестных действиях работников Компании предоставляется Комитету Совета директоров ОАО «НК «Роснефть» по аудиту.

ОТКАЗ ОТ ОТВЕТНЫХ МЕР И САНКЦИЙ

Никакие санкции, в том числе увольнение, неначисление премии или отказ от повышения в должности, не могут быть применены к работнику Компании за то, что он добросовестно сообщил о признаках корпоративного мошенничества, предполагаемых нарушениях контрольных процедур и иных злоупотреблениях.

Если работник Компании или иное лицо предоставляет заведомо ложную информацию, или с помощью сообщения о корпоративном мошенничестве или предполагаемых нарушениях пытается получить личную выгоду, противоречащую интересам Компании, он может быть привлечен к ответственности согласно применимому законодательству.

Основные принципы формирования системы противодействия корпоративному мошенничеству

Законность

Компания строго соблюдает законодательство Российской Федерации и иных стран, нормы которых применимы к Компании, и любое ее действие или бездействие не противоречит нормам применимого законодательства.

Своевременность

Компания стремится к преобладанию упреждающих мер в системе противодействия корпоративному мошенничеству, раннему выявлению угроз безопасности Компании, в том числе признаков возможного совершения корпоративного мошенничества, и максимально быстрому реагированию на выявленные признаки.

Эффективность и Достаточность

При внедрении системы мер противодействия корпоративному мошенничеству Компания в обязательном порядке оценивает их экономическую целесообразность, в том числе сопоставимость возможного ущерба и затрат на обеспечение мер противодействия, соразмерность таких мер уровню угрозы, а также их достаточность для решения текущих задач Компании.

Комплексность

Компания прилагает все разумные усилия, чтобы обеспечивать сохранность материальных и нематериальных активов комплексно, всеми доступными законными средствами в течение всего их жизненного цикла.

Централизованное управление

Компания обеспечивает централизованное управление противодействием корпоративному мошенничеству, четкое распределение ответственности и полномочий в процессе противодействия корпоративному мошенничеству.

Специализация

В целях повышения эффективности работы, в частности, исключения дублирования функций, Компания распределяет функции по противодействию корпоративному мошенничеству среди структурных подразделений с учетом их специализации и стремится, чтобы все меры и средства защиты соответствовали требованиям практики противодействия корпоративному мошенничеству.

Взаимодействие и координация

Компания обеспечивает координацию действий всех заинтересованных структурных подразделений между собой, а также взаимодействие с органами государственной власти и органами местного самоуправления и правоохранительными органами в процессе противодействия корпоративному мошенничеству.


Этапы процесса противодействия корпоративному мошенничеству

постоянное улучшение состояния контрольной среды

Компания принимает все возможные меры по улучшению состояния контрольной среды в соответствии с применимым законодательством и локальными нормативными документами Компании, включая следующие:
создание нетерпимого отношения к любым формам и проявлениям корпоративного мошенничества, включая коррупционные действия, путем информирования о принятых в Компании нормах и принципах, в том числе о положениях Кодекс деловой этики ОАО «НК «Роснефть» и требованиях настоящей Политики и Политики Компании в области противодействия вовлечению в коррупционную деятельность № П3-11.03.01 П-01;
создание системы информирования, в том числе анонимного, о любых нарушениях в Компании, гарантирующего конфиденциальность лицам, сообщившим о нарушениях;
практическое осуществление принципа должной осмотрительности при выборе контрагента и отборе кандидатов на работу;
практическая реализация принципа разделения несовместимых обязанностей и контроль за его соблюдением;
внедрение мер по своевременному информированию о возможных конфликтах интересов и мер по устранению существующих конфликтов интересов;
совершенствование системы обучения и повышения компетенций работников, в том числе в части противодействия корпоративному мошенничеству;
проведение обязательных плановых и внеплановых внутренних аудиторских и ревизионных проверок.

Обнаружение признаков корпоративного мошенничества

Любой работник Компании или любое заинтересованное третье лицо, обнаруживший признаки корпоративного мошенничества или иного нарушения контрольных процедур, обязан уведомить об этом Службу безопасности ОАО «НК «Роснефть»/СЭБ (возможно анонимно в рамках программы оповещения о недостатках), своего непосредственного или вышестоящего руководителя.

Руководители структурных подразделений обязаны предоставить информацию о фактах корпоративного мошенничества в зоне их ответственности в Службу безопасности ОАО «НК «Роснефть»/СЭБ и/или своему непосредственному или вышестоящему руководителю в письменной форме.

Действия после обнаружения признаков корпоративного мошенничества

Руководитель структурного подразделения ОАО «НК «Роснефть»/Общества Группы или работник Службы безопасности ОАО «НК «Роснефть»/СЭБ, получивший сообщение о наличии признаков возможного корпоративного мошенничества или иного нарушения, составляет докладную записку на имя руководителя Службы безопасности ОАО «НК «Роснефть» с указанием:
описания возможного корпоративного мошенничества или иного нарушения,
периода, в течение которого происходили случаи корпоративного мошенничества или иные нарушения, если он известен;
даты и способа обнаружения корпоративного мошенничества или иного нарушения;
лиц, которые могут быть виновны и/или причастны к корпоративному мошенничеству или иному нарушению;
наличия или возможности сговора с другими лицами;
размера ущерба, если он установлен;
возможности возмещения ущерба;
подробной информации о предпринятых мерах в рамках своего функционала.

К докладной записке могут прилагаться:
объяснения причастных к нарушению лиц;
свидетельства очевидцев;
заключение и показания экспертов и специалистов;
письменные и вещественные доказательства;
материалы проведенных проверочных мероприятий;
любая иная информация и документы, имеющие отношение к проверяемым фактам.

Предварительная проверка информации о наличии признаков корпоративного мошенничества

Предварительная проверка сообщений о наличии признаков корпоративного мошенничества или ином нарушении контрольных процедур проводится для определения целесообразности инициирования внутреннего расследования с привлечением рабочей группы. Поводом для организации и проведения предварительной проверки сообщений может являться первичная информация о мошенничестве, коррупции, хищениях, недостачах, порче материальных ценностей, утрате конфиденциальной и инсайдерской информации и иных фактах нарушения контрольных процедур, содержащаяся:
в служебных записках работников Компании;
в претензионных и судебных документах;
в заявлениях и письмах граждан, в том числе работников Компании, направленных в адрес Компании;
в сообщениях органов государственной власти и местного самоуправления;
в сообщениях СМИ;
в сообщениях, поступающих по программе оповещения о недостатках, в том числе анонимно;
в материалах проверок финансово-хозяйственной деятельности, инвентаризаций, ревизий и т.п.;
в материалах проверок Службы внутреннего аудита и контроля ОАО «НК «Роснефть»;
в материалах комплексных плановых и внеплановых проверочных мероприятий, а также выполнения требований по проведению проверок, установленных законодательством РФ;
в иных материалах или документах.

При получении сообщений о возможном корпоративном мошенничестве или ином нарушении контрольных процедур внутри ОАО «НК «Роснефть» или при предполагаемой причастности к корпоративному мошенничеству членов органов управления Обществ Группы, а также при иных основаниях, установленных в локальных нормативных документах Компании, предварительная проверка сообщений проводится силами Службы безопасности ОАО «НК «Роснефть».

При получении сообщений о возможном корпоративном мошенничестве или ином нарушении контрольных процедур внутри Обществ Группы и отсутствии вышеупомянутых оснований, предварительная проверка сообщений о наличии признаков корпоративного мошенничества проводится силами СЭБ.

В ходе предварительной проверки сообщений устанавливаются основные обстоятельства нарушения, в том числе, наличие или отсутствие признаков нарушения, основные его элементы и наличие ущерба.

Сроки и порядок проведения предварительной проверки установлены в локальных нормативных документах Компании, регламентирующих порядок проверки информации, поступающей по каналам «Горячей линии безопасности».

В случае установления целесообразности проведения внутреннего расследования руководитель Службы безопасности ОАО «НК «Роснефть»/соответствующий руководитель СЭБ подготавливает проект приказа ОАО «НК «Роснефть»/Общества Группы о проведении внутреннего расследования.

Внутреннее Расследование корпоративного мошенничества

Внутренние расследования корпоративного мошенничества осуществляются рабочими группами, состоящими из представителей Службы безопасности ОАО «НК «Роснефть»/СЭБ, Службы внутреннего аудита и контроля ОАО «НК «Роснефть» и иных структурных подразделений ОАО «НК «Роснефть»/Обществ Группы. Состав рабочей группы утверждается приказом ОАО «НК «Роснефть»/Обществ Группы с учетом рекомендаций руководителя Службы безопасности ОАО «НК «Роснефть»/СЭБ.

Целями внутреннего расследования сообщений о наличии признаков корпоративного мошенничества являются:
установление или опровержение факта корпоративного мошенничества;
установление лиц, виновных в корпоративном мошенничестве и причастных к нему;
определение суммы ущерба, причиненного Компании;
определение возможности и экономической целесообразности возмещения причиненного ущерба;
анализ причин и условий возникновения корпоративного мошенничества;
принятие мер по предотвращению повторения подобных случаев в будущем.

Руководитель структурного подразделения ОАО «НК «Роснефть» совместно с руководителем структурного подразделения ОАО «НК «Роснефть», ответственным за управление персоналом, руководителем Юридической службы ОАО «НК «Роснефть», и участниками рабочей группы по проведению внутреннего расследования принимает меры по обеспечению сохранности доказательств, в том числе по ограничению доступа подчиненного ему работника, в отношении которого проводится внутреннее расследование, к информации, потенциально являющейся доказательствами для целей проводимого внутреннего расследования, в рамках, предусмотренных применимым законодательством и локальными нормативными документами, и в пределах своей компетенции.

В случае если в результате расследования установлено наличие признаков состава преступления, не являющегося особо тяжким согласно Уголовному кодексу Российской Федерации, материалы расследования могут передаваться в правоохранительные органы. При проведении дальнейшего расследования Компания должна руководствоваться указаниями правоохранительных органов.

В случае если в результате расследования установлено наличие признаков состава преступления, являющегося особо тяжким согласно Уголовному кодексу Российской Федерации, материалы расследования должны передаваться в правоохранительные органы. Проведением дальнейшего расследования в этом случае занимаются правоохранительные органы.

Возмещение ущерба и привлечение к ответственности

Возмещение материального ущерба, причиненного Компании, является основной целью внутреннего расследования корпоративного мошенничества.

Компания требует возмещения ущерба в каждом случае при установлении лица, виновного или причастного к корпоративному мошенничеству, и в обязательном порядке при проведении внутреннего расследования проводит оценку материального ущерба.

Возмещение ущерба, при наличии оснований для этого, производится независимо от привлечения работника Компании к дисциплинарной, административной или уголовной ответственности за действие/бездействие, которым причинен ущерб Компании в рамках, установленных применимым законодательством, Стандартом Компании «Механизм возмещения убытков и ущерба, причиненных Компании действиями (бездействием) работников/должностных лиц, представителями контрагентов и третьими лицами» № П3-06 С-0005 и иными локальными нормативными документами Компании.

Взыскание с работника Компании, чья вина в умышленном причинении ущерба Компании установлена, суммы причиненного ущерба, не превышающего среднего месячного заработка работника, производится по распоряжению Президента ОАО «НК «Роснефть»/руководителя Общества Группы в порядке, предусмотренном трудовым законодательством РФ и локальными нормативными документами. Распоряжение может быть сделано не позднее одного месяца со дня окончательного установления размера причиненного работником ущерба.

Если работник Компании не согласен добровольно возместить причиненный Компании ущерб и/или сумма причиненного ущерба, подлежащая взысканию с работника Компании, превышает его средний месячный заработок, то взыскание производится в судебном порядке. Руководитель Юридической службы ОАО «НК «Роснефть»/Общества Группы определяет наличие оснований для подачи в суд иска о возмещении ущерба.

Служба безопасности ОАО «НК «Роснефть»:
организует мероприятия по взысканию ущерба в досудебном порядке;
передает материалы расследования в структурное подразделение судебной практики ОАО «НК «Роснефть» для определения дальнейших процессуальных действий;
оказывает содействие в рамках исполнительного производства.

Выработка рекомендаций по предотвращению корпоративного мошенничества

По общему правилу, по окончании расследования руководитель Службы безопасности ОАО «НК «Роснефть» готовит обобщенные результаты расследования и совместно со Службой внутреннего аудита и контроля ОАО «НК «Роснефть» предлагает рекомендации по улучшению системы внутреннего контроля.

Руководитель Службы внутреннего аудита и контроля ОАО «НК «Роснефть» также вправе представлять самостоятельные предложения по устранению условий, способствовавших совершению корпоративного мошенничества или иных нарушений контрольных процедур, в том числе на основании обобщения результатов ранее проведенных аудитов и проверок.

При необходимости руководитель Службы безопасности ОАО «НК «Роснефть» совместно с руководителем Службы внутреннего аудита и контроля ОАО «НК «Роснефть» инициирует обсуждение (в том числе создание рабочей группы с привлечением экспертов внутри Компании и/или внешних консультантов) и внесение изменений в локальные нормативные документы на основании подготовленных рекомендаций с целью устранения возможности повторения корпоративного мошенничества в будущем.

Руководитель Службы безопасности ОАО «НК «Роснефть» совместно с руководителем Службы внутреннего аудита и контроля ОАО «НК «Роснефть» рассматривает целесообразность включения выявленного случая корпоративного мошенничества в классификатор видов корпоративного мошенничества.

контроль и аудит

Компания обеспечивает проведение регулярных внешних и внутренних аудиторских проверок системы внутреннего контроля, в частности, системы бухгалтерского и управленческого учета, а также контроль за соблюдением требований применимого законодательства и локальных нормативных документов Компании, в том числе принципов и требований, установленных настоящей Политикой, а также требований законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

Обязанности при реализации системы мер по противодействию корпоративному мошенничеству

Обязанности топ-менеджеров ОАО «НК «Роснефть»/ руководителей ОГ

Органы управления ОАО «НК «Роснефть»/Обществ Группы обеспечивают поддержку мер противодействия корпоративному мошенничеству, в частности:
осуществление необходимых мер (в том числе требующих выделения дополнительных ресурсов), связанных с обеспечением сохранности активов и совершенствованием системы внутреннего контроля;
обеспечение неотвратимого и своевременного расследования признаков наличия корпоративного мошенничества;
содействие в осуществлении необходимых мер по привлечению к ответственности работников ОАО «НК «Роснефть»/Обществ Группы, если нарушения, допущенные в их деятельности, привели к совершению корпоративного мошенничества.

Комитет Совета директоров ОАО «НК «Роснефть» по аудиту осуществляет надзор за проведением специальных проверок (расследований) по вопросам потенциальных случаев корпоративного мошенничества, коррупции, иных недобросовестных действий работников ОАО «НК «Роснефть»/Обществ Группы, организует контроль эффективности функционирования системы оповещения о потенциальных случаях недобросовестных действий работников Компании и третьих лиц, а также контроль за реализацией мер, принятых исполнительными органами ОАО «НК «Роснефть» в рамках функционирования такой системы.

Служба внутреннего аудита и контроля ОАО «НК «Роснефть» на периодической основе проводит независимую оценку состояния системы противодействия корпоративному мошенничеству, а также оценку соответствия деятельности Компании нормам применимого законодательства и настоящей Политики. Результаты оценки представляются на рассмотрение Комитета Совета директоров ОАО «НК «Роснефть» по аудиту.

Президент ОАО «НК «Роснефть» (при необходимости совместно с Комитетом Совета директоров ОАО «НК «Роснефть» по аудиту) принимает решение о целесообразности придания гласности результатов обнаружения, расследования и/или привлечения виновных и/или причастных к корпоративному мошенничеству к ответственности за установленные факты, в порядке и на условиях, установленных действующим законодательством.

Обязанности РУКОВОДИТЕЛЕЙ Структурных подразделений ОАО «НК «Роснефть» /ОБЩЕСТВ ГРУППЫ

Руководители структурных подразделений ОАО «НК «Роснефть» и Обществ Группы обеспечивают предотвращение и выявление корпоративного мошенничества в зоне своей ответственности и в пределах своей компетенции.

В этих целях они обязаны:
обеспечивать эффективное функционирование системы внутреннего контроля;
выявлять в рамках своей компетенции уязвимые с точки зрения корпоративного мошенничества процессы и процедуры;
инициировать применение мер дисциплинарного воздействия в отношении работников, виновных или причастных к корпоративному мошенничеству и нарушениям системы внутреннего контроля совместно со структурным подразделением ОАО «НК «Роснефть», ответственным за управление персоналом, структурным подразделением ОАО «НК «Роснефть», ответственным за правовое обеспечение бизнеса (юридической службой и кадровой службой Общества Группы);
оказывать содействие предварительной проверке или внутреннему расследованию путем направления соответствующих представителей структурных подразделений для участия в рабочих группах;
оказывать содействие рабочей группе, проводящей предварительную проверку и/или внутреннее расследование, путем предоставления доступа в помещения, к объектам и документам, необходимым для осуществления предварительной проверки и/или внутреннего расследования;
своевременно информировать Службу безопасности ОАО «НК «Роснефть» (СЭБ) обо всех признаках наличия корпоративного мошенничества или попытках его совершения в зоне своей ответственности.

Обязанности работников Компании

Работники Компании обязаны в рамках противодействия корпоративному мошенничеству:
неукоснительно соблюдать применимое законодательство, нормы и принципы Кодекса деловой этики ОАО «НК «Роснефть», настоящей Политики и иных локальных нормативных документов;
не совершать действий/бездействий, которые могут быть объективно расценены как корпоративное мошенничество или умышленное нарушение системы внутреннего контроля;
в кратчайшие сроки информировать Службу безопасности ОАО «НК «Роснефть»/СЭБ или своего непосредственного руководителя о ставшем им известным потенциальном или реальном конфликте интересов;
знать о необходимости информирования Службы безопасности ОАО «НК «Роснефть» (в том числе с помощью программы оповещения о недостатках) о наличии признаков корпоративного мошенничества любым доступным способом, в устной или письменной форме в кратчайшие сроки;
оказывать содействие проведению проверочных мероприятий, предварительных проверок и внутренних расследований, включая предоставление объяснений, передачу необходимых документов и сведений в пределах своих компетенций и в порядке, установленном применимым законодательством и локальными нормативными документами Компании.


Риск-менеджмент В ОБЛАСТИ ПротиводействиЯ корпоративному Мошенничеству и обеспечение экономической безопасности

Таблица 13 SEQ Таблица \* ARABIC 14215
Риск-менеджмент в области противодействия корпоративному мошенничеству и обеспечения экономической безопасности
№ П/П
РИСК
ПОКАЗАТЕЛЬ ИЗМЕРЕНИЯ РИСКА
КОРРЕКТИРУЮЩИЕ И ПРЕДУПРЕЖДАЮЩИЕ ДЕЙСТВИЯ

1
2
3
4

1
Риск совершения корпоративного мошенничества

1.1
Риск искажения и/или фальсификации финансовой или нефинансовой отчетности.
Количество выявленных Департаментом внутреннего аудита ОАО «НК «Роснефть» и иными структурными подразделениями ОАО «НК «Роснефть» внутри Компании искажений финансовой, управленческой и иной отчетности Компании.

Количество искажений финансовой и иной отчетности Компании, выявленных внешними аудиторами.
Общие меры по противодействию корпоративному мошенничеству приведены в разделе 7 и в подразделе 6.1 настоящей Политики.


1.2
Риск совершения мошеннических действий работниками Компании и/или ее контрагентами от имени Компании или в её интересах.
Количество выявленных фактов нарушений контрольных процедур Компании в области противодействия корпоративному мошенничеству.
Количество сообщений в СМИ и иных открытых источниках о подозрениях в мошенничестве от имени Компании или в её интересах.
Коммуникация принципов и системы надлежащих процедур противодействия корпоративному мошенничеству руководством, включая доведение до сведения работников Компании положений и требований Кодекса деловой этики ОАО «НК «Роснефть», настоящей Политики, проведение тренингов, разъясняющих работникам систему надлежащих процедур противодействия корпоративному мошенничеству деятельность в Компании.
Проведение внутреннего аудита, обработка сообщений в рамках программы оповещения о недостатках и иные меры, направленные на выявление потенциальных нарушений процедур в Компании, предусмотренные локальными нормативными документами.
Внедрение иных мер, регулирующих порядок противодействия корпоративному мошенничеству и общие меры по улучшению системы внутреннего контроля.

1.3
Риск неправомерного использования, присвоения или иного злоупотребления активами Компании.
Количество выявленных любым способом случаев злоупотреблений с любыми видами активов.
Общие меры по противодействию корпоративному мошенничеству приведены в разделе 7 и подразделе 6.1 настоящей Политики.



ссылки

Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 № 63-ФЗ.

Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18.12.2001 № 174-ФЗ.

Федеральный закон от 25.12.2008 № 273-ФЗ «О противодействии коррупции».

Закон Великобритании «О борьбе со взяточничеством» (UK Bribery Act 2010), получивший одобрение Парламента Великобритании и Королевы Елизаветы II 08.04.2010 и вступивший в силу 01.07.2011.

Закон США «О противодействии коррупции во внешнеэкономической деятельности» FCPA (Foreign Corrupt Practices Act 1977).

Кодекс деловой этики «НК «Роснефть», утверждённый решением Совета директоров ОАО «НК «Роснефть» 31.12.2008 (протокол от 31.12.2008 № 6).

Политика Компании в области противодействия вовлечению в коррупционную деятельность № П3-11.03.01 П-01 версия 2.00, утвержденная решением Совета директоров ОАО «НК «Роснефть» 24.12.2014 (протокол от 29.12.2014 № 17), введенная в действие приказом ОАО «НК «Роснефть» от 30.12.2014 № 726.

Политика Компании в области противодействия корпоративному мошенничеству № П3-11.03.01 П-02 версия 2.00, утвержденная решением Совета директоров ОАО «НК «Роснефть» 24.12.2014 (протокол от 29.12.2014 № 17), введенная в действие приказом ОАО «НК «Роснефть» от 30.12.2014 № 726.

Стандарт Компании «Механизм возмещения убытков и ущерба, причиненных Компании действиями (бездействием) работников/должностных лиц, представителями контрагентов и третьими лицами» № П3-06 С-0005 версия 1.00, утвержденный приказом ОАО «НК «Роснефть» от 28.05.2007 № 210.


Покупатель _________________________

Наименование организации

___________________________
Должность

_____________________________ФИО
М.П.
Продавец ____________________________

Наименование организации

____________________________
Должность

_____________________________ФИО
М.П.














Документ:

Проект договора для включения в состав закупочной № 100015/05843П

Системный номер в АСВУД: 0000282475
Куратор: Синдеев Сергей Владимирович  045 Департамент социального развития и корпоративной культуры
Срочность: Несрочный  
Маршрут №1 Нестандартные договоры со сторонними Контрагентами (предсогласование)
Контрагент:
Подписан:   


Белякова Дарья Борисовна согласовал(а) лист "Маршрут №1 Нестандартные договоры со сторонними Контрагентами (предсогласование)"

Автоматизированная система учета и визирования договоров в КИС ОАО "НК "Роснефть" на базе SAP R/3

[ Cкачайте файл, чтобы посмотреть картинку ]
Дата печати: 25.08.2015 Время печати: 19:36:18 Системный номер ССД: 0000628235/0001


Проект договора для включения в состав закупочной № 100015/05843П

Системный номер в АСВУД: 0000282475
Куратор: Синдеев Сергей Владимирович  045 Департамент социального развития и корпоративной культуры
Срочность: Несрочный  
Маршрут №1 Нестандартные договоры со сторонними Контрагентами (предсогласование)
Контрагент:
Подписан:   



 
ВНЕСЕНО:

Аппарат управления ОАО "НК "Роснефть",  Деп. соц. развития и корп.культуры Управление лич.страх. и охраны здоровья

(наименовение структурного подразделения, подготовившего документ)

Куратор (Исполнитель):

Главный специалист 
 
Синдеев С.В. 
 

 
29.07.2015 

(должность)
 
(фамилия,инициалы)
 

 
(датa)

 
ЛИСТ СОГЛАСОВАНИЯ:

Первый этап

Аппарат управления ОАО "НК "Роснефть"  Деп. соц. развития и корп.культуры Управление лич.страх. и охраны здоровья
 
Синдеев С.В. 
 
Согласовано
 
30.07.2015 

Главный специалист 
 
(фамилия, инициалы)
 
(решение)
 
(датa)

 

Аппарат управления ОАО "НК "Роснефть"  Деп. соц. развития и корп.культуры
 
Карпова Е.В. 
 
Согласовано
 
30.07.2015 

Заместитель директора 
 
(фамилия, инициалы)
 
(решение)
 
(датa)

 

Второй этап

Вице-президент - руководитель Службы безопасности

Аппарат управления ОАО "НК "Роснефть"  Служба безопасности
 
Аладин В.Г. (Грушевский А.А.) 
 
Согласовано
 
31.07.2015 

Заместитель руководителя 
 
(фамилия, инициалы)
 
(решение)
 
(датa)

 

Аппарат управления ОАО "НК "Роснефть"  Служба безопасности
 
Аладин В.Г. (Ефимов Н.В.) 
 
Согласовано
 
31.07.2015 

Заместитель руководителя 
 
(фамилия, инициалы)
 
(решение)
 
(датa)

 

Вице-президент по экономике и финансам

СП вице-президента по экономике и финансам

Финансовый директор

Службы Финансового директора

Аппарат управления ОАО "НК "Роснефть"  Деп. рисков Управление общекорп. системы рисков
 
Гладышев О.В. 
 
Согласовано c комментарием
 
31.07.2015 

Начальник Управления 
 
(фамилия, инициалы)
 
(решение)
 
(датa)

 

Аппарат управления ОАО "НК "Роснефть"  Деп. финансового контроля Упр.контр.догов.лимит.,контр.и собл.проц Гр.контр.расход.сделок и собл.проц.контр
 
Кунамбаев К.С. 
 
Согласовано
 
14.08.2015 

Менеджер 
 
(фамилия, инициалы)
 
(решение)
 
(датa)

 

Аппарат управления ОАО "НК "Роснефть"  Руководство
 
Лазарев П.И. (Кунамбаев К.С.) 
 
Согласовано
 
17.08.2015 

Финансовый директор 
 
(фамилия, инициалы)
 
(решение)
 
(датa)

 

Главный Бухгалтер

Службы главного бухгалтера

ОЦО

ООО "РН-Учет"  Управление взаимодействия с заказчиками Отдел входного контроля
 
Козловец М.П. 
 
Согласовано
 
03.08.2015 

Ведущий специалист 
 
(фамилия, инициалы)
 
(решение)
 
(датa)

 

Аппарат управления ОАО "НК "Роснефть"  Руководство
 
Торба Д.Б. [Породькина О.П.] 
 
Согласовано
 
04.08.2015 

Главный бухгалтер 
 
(фамилия, инициалы)
 
(решение)
 
(датa)

 

Аппарат управления ОАО "НК "Роснефть"  Налоговый департамент
 
Смирнов А.М. [Павлова Е.В.] 
 
Согласовано
 
14.08.2015 

Директор Департамента 
 
(фамилия, инициалы)
 
(решение)
 
(датa)

 

Аппарат управления ОАО "НК "Роснефть"  Руководство
 
Славинский С.И. [Жамалдинов К.Г.] 
 
Согласовано
 
17.08.2015 

Вице-президент по экономике и финансам 
 
(фамилия, инициалы)
 
(решение)
 
(датa)

 

Вице-президент по правовому обеспечению бизнеса

ДПОБ

Аппарат управления ОАО "НК "Роснефть"  Деп. правового обеспечения бизнеса Упр.прав.обесп.финанс.и корпор.сервисов
 
Барабан А.И. 
 
Согласовано
 
21.08.2015 

Менеджер 
 
(фамилия, инициалы)
 
(решение)
 
(датa)

 

Аппарат управления ОАО "НК "Роснефть"  Руководство
 
Минчева Н.А. (Мягких И.М.) 
 
Согласовано
 
24.08.2015 

Вице-през.по правовому обесп.бизнеса 
 
(фамилия, инициалы)
 
(решение)
 
(датa)

 

Третий этап

Управление ДККиСП

Аппарат управления ОАО "НК "Роснефть"  Деп. финансового контроля Упр.контр.догов.лимит.,контр.и собл.проц Гр.контр.расход.сделок и собл.проц.контр
 
Донских О.П. 
 
Согласовано
 
24.08.2015 

Руководитель проекта 
 
(фамилия, инициалы)
 
(решение)
 
(датa)

 

Аппарат управления ОАО "НК "Роснефть"  Руководство
 
Ермакова Е.А. (Донских О.П.) 
 
Согласовано
 
24.08.2015 

Зам. руководителя Службы снабжения 
 
(фамилия, инициалы)
 
(решение)
 
(датa)

 

Аппарат управления ОАО "НК "Роснефть"  Руководство
 
Калинин Ю.И. (Белякова Д.Б.) 
 
Согласовано
 
25.08.2015 

Вице-президент по кадров. и соц.вопросам 
 
(фамилия, инициалы)
 
(решение)
 
(датa)

 





Белякова Дарья Борисовна согласовал(а) лист "Маршрут №1 Нестандартные договоры со сторонними Контрагентами (предсогласование)"

Белякова Дарья Борисовна согласовал(а) шаг листа "Третий этап"

Белякова Дарья Борисовна согласовал(а) позицию листа "Руководитель Куратора договора"
[ Cкачайте файл, чтобы посмотреть ссылку ]
[ Cкачайте файл, чтобы посмотреть ссылку ]


Внимание: Если документ или браузер не открывается, необходимо самостоятельно запустить транзакцию "ZSGL_BROWSE" в КИС на базе SAP R/3.

Сообщение сгенерировано и отправлено автоматически службой уведомлений системы согласования в КИС ОАО "НК "Роснефть" на базе SAP R/3 и не требует ответа. По вопросам функционирования КИС ОАО "НК "Роснефть" на базе SAP R/3 необходимо обращаться в службу поддержки пользователей SAP[ Cкачайте файл, чтобы посмотреть ссылку ] или по телефону:+7(499)517-80-80 (3-69-00) При формулировке обращения обязательно сообщите, что Вы обращаетесь по вопросу использования функциональной подобласти "CM.13 - Система согласования в КИС".

 При заполнении данной графы указывается классификация номеров – одноместный, двухместный, повышенной комфортности, с балконом и т.п.









13PAGE 15




ДОГОВОР НА ПРИОБРЕТЕНИЕ САНАТОРНО-КУРОРТНЫХ И ОЗДОРОВИТЕЛЬНЫХ ПУТЕВОК







СТРАНИЦА 13 PAGE 141015 ИЗ 73





ДОГОВОР НА ПРИОБРЕТЕНИЕ САНАТОРНО-КУРОРТНЫХ И ОЗДОРОВИТЕЛЬНЫХ ПУТЕВОК







СТРАНИЦА 13 PAGE 144615 ИЗ 73



13PAGE 15




ДОГОВОР НА ПРИОБРЕТЕНИЕ САНАТОРНО-КУРОРТНЫХ И ОЗДОРОВИТЕЛЬНЫХ ПУТЕВОК





СТРАНИЦА 13 PAGE 141715 ИЗ 73







СОДЕРЖАНИЕ



Права на настоящий ЛНД принадлежат ОАО «НК «Роснефть». ЛНД не может быть полностью или частично воспроизведён, тиражирован и распространён без разрешения ОАО «НК «Роснефть».

© ® ОАО «НК «Роснефть», 2014
ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ


№ П3-11.03.01 П-01 ВЕРСИЯ 2.00






ВВОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ



ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ


№ П3-11.03.01 П-01 ВЕРСИЯ 2.00








ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ





ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ





основные положения





ПРАВОВЫЕ И МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ПОЛИТИКИ



основнЫЕ Принципы Противодействия вовлечению в Коррупционную деятельность



основнЫЕ Положения Программы по Противодействию вовлечению в Коррупционную деятельность





Риск-менеджмент В ОБЛАСТИ ПРОТИВОДЕЙСТВИя ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ





ВВОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ



Права на настоящий ЛНД принадлежат ОАО «НК «Роснефть». ЛНД не может быть полностью или частично воспроизведён, тиражирован и распространён без разрешения ОАО «НК «Роснефть».

© ® ОАО «НК «Роснефть», 2014





СОДЕРЖАНИЕ



Права на настоящий ЛНД принадлежат ОАО «НК «Роснефть». ЛНД не может быть полностью или частично воспроизведён, тиражирован и распространён без разрешения ОАО «НК «Роснефть».

© ® ОАО «НК «Роснефть», 2014
ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ


№ П3-11.03.02 П-01 ВЕРСИЯ 2.00






ВВОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ



ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ


№ П3-11.03.02 П-01 ВЕРСИЯ 2.00








ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ







ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ





основные положения



ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ



Основные принципы формирования системы противодействия корпоративному мошенничеству



ЭТАПЫ ПРОЦЕССА ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ



ОБЯЗАННОСТИ ПРИ РЕАЛИЗАЦИИ СИСТЕМЫ МЕР ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ





Риск-менеджмент в области Противодействия корпоративному Мошенничеству и обеспечение экономической безопасности







ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ВОВЛЕЧЕНИЮ В КОРРУПЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ


№ П3-11.03.01 П-01 ВЕРСИЯ 1.00

СТРАНИЦА 13 PAGE 142315 ИЗ 13 NUMPAGES 147915

СТРАНИЦА 13 PAGE 142515 ИЗ 13 NUMPAGES 147915

СТРАНИЦА 13 PAGE 144515 ИЗ 13 NUMPAGES 147915

ПОЛИТИКА КОМПАНИИ В ОБЛАСТИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРПОРАТИВНОМУ МОШЕННИЧЕСТВУ

№ П3-11.03.02 П-01 ВЕРСИЯ 2.00

СТРАНИЦА 13 PAGE 144915 ИЗ 13 NUMPAGES 147915

СТРАНИЦА 13 PAGE 145215 ИЗ 13 NUMPAGES 147915

СТРАНИЦА 13 PAGE 147915 ИЗ 13 NUMPAGES 147915




Приложенные файлы

  • doc 26723449
    Размер файла: 832 kB Загрузок: 0

Добавить комментарий